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多选

在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有(   )

  • A.上一年度证券营业平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
  • B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
  • C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
  • D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
试题出自试卷《2015年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷(二)》
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  1. 证券从业人员不得违规向客户做出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户做出保证最低收益的承诺。   (   )

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  2. 证券业协会对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告。   (   )

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  3. 证券业协会是证券服务机构,是社会团体法入。   (   )

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  4. 《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。   (   )

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  5. “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。   (   )

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  6. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。   (   )

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  7. 证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。(   )

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  8. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可,无需得到证券管理部门的批准。   (   )

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  9. 以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。   (   )

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  10. 任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。   (   )

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