2016年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(2)

无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。   （　　）

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。   （　　）

《中华人民共和国公司法》规定：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。   （　　）

债券柜台市场交易是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的行为。   （　　）

基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。   （　　）

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。       （　　）

在我国，证券监管机构是指中国证监会。   （　　）

依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。     （　　）

金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。   （　　）

普通股股东具有表决权，优先股股东具有优先表决权。   （　　）

发行三级存托凭证的公司均在我国香港交易所上市，且发行存托凭证的模式不同。（　　）

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。   （　　）

实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 （　　）

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5％收取手续费。   （　　）

如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。   （　　）

目前我国证券市场推出的权证包括：股权类权证、债权类权证和混合类权证。( )

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。   （　　）

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。   （　　）

中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。   （　　）

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。   （　　）

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。   （　　）

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。 （　　）

国家债券在国际上发行，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。 （　　）

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。   （　　）

反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。   （　　）

金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。 （　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。   （　　）

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。   （　　）

有限责任公司可以向社会公开发行股票。     （　　）

股票只有通过转让、出售才能变现。   （　　）

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。   （　　）

发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，在股票市场上进行着独立的价值运动。 （　　）

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。   （　　）

目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。   （　　）

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。   （　　）

全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。   （　　）

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。   （　　）

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。   （　　）

股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（　　）

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。   （　　）

在股票现货市场和股票指数期货市场（　　）。

证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

对从业人员的自律管理包括（　　）。

证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。

我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。

关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。

《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。

深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

金融期权的种类主要有（　　）。

普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。

政府债券的（　　）关系着一国的社会政治经济发展的全局。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

下列关于国债基金的说法，正确的是（　　）。

政府债券的功能包括（　　）。

下列各项中，有关政府机构的说法正确的是（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。

享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取（　　）方式。

影响认股权证价值的因素主要有（　　）。

我国的境外上市外资股的特点有（　　）。

关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（　　）。

自律性组织包括（　　）。

金融衍生工具有以下特征：（　　）。

我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（　　）。

下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。

证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（　　）

政府债券可分为（　　）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）等几个标准。

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。

下列关于证券市场的说法中，正确的有（　　）。

证券市场监管的对象包括（　　）。

证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。

利率期权合约通常以（　　）作为标的物。

证券公司的主要业务有（　　）。

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

影响期货价格的因素有（　　）。

资产证券化的有关当事人包括（　　）。

证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（　　）。

转融通业务的风险控制指标有（　　）。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

影响封闭式基金交易价格的因素包括（　　）。

按交易场所划分，证券市场可分为（　　）。

在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（　　）。

有价证券具有（　　）的经济和法律特征。

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（　　）个月以上（　　）个月以下。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。

股权登记13期之后认购的普通股票可以称为（　　）。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

汇率风险中最常见而且最重要的风险是（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

证券公司在性质上是一种（　　）。

在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。

下面（　　）不是基金份额持有人必须承担的义务。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（　　）。

在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（　　）。

伴随金融危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系改革的共识，其中最主要的是（　　）。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。

金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（　　）。

证券投资基金的投资风险不包括（　　）。

标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。

可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（　　）。

假设某公司股票的未来价格为l5元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。

美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

投资基金的风险一般小于（　　）。

下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（　　）。

公司型基金以（　　）的方式募集资金。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　　）。

公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（　　）。

2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（　　）。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（　　）任免。

影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（　　）。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

（　　）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。

下列各项中，不属于金融期货的性质的是（　　）。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

债券面临的利率风险由价格变动风险和（　　）两方面组成。

上证国债指数的样本是（　　）。

设立基金管理公司应该具备的条件不包括（　　）。

世界上第一个股票交易所出现在（　　）。

可转换债券是指（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为（　　），最长为（　　），自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500骰普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

公司型基金通过（　　）选举董事。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

新《中华人民共和国公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（　　）来划分的。

在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

决定再投资收益的主要因素是（　　）。

下列不属于证券交易所特征的是（　　）。

我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

下面关于股票和债券的描述，正确的是（　　）。

（　　）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

基金参与股指期货交易的目的是（　　）。