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多选

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括(  )。

  • A.正直诚信,品行良好
  • B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力
  • C.在任职后一年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
  • D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
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  1. 无限售条件股份不包括境内上市外资股,即B股。   (  )

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  2. 证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。   (  )

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  3. 《中华人民共和国公司法》规定:股份有限公司向发起人、法人发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。   (  )

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  4. 债券柜台市场交易是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖,并办理相关托管与结算等业务的行为。   (  )

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  5. 基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。   (  )

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  6. 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。       (  )

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  7. 在我国,证券监管机构是指中国证监会。   (  )

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  8. 依据内在价值,权证可以分为认购权证和认沽权证。     (  )

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  9. 金融债券系记名证券,可挂失,但不能提前兑取。   (  )

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  10. 普通股股东具有表决权,优先股股东具有优先表决权。   (  )

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