2016年上半年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行（　　）

投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（　　）

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（　　）

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（　　）

国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。（　　）

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　）

非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（　　）

理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （　　）

股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（　　）

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（　　）

1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。（　　）

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（　　）

ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。（　　）

黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（　　）

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）

对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。（　　）

单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （　　）

基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（　　）

债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。（　　）

认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（　　）

股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 （　　）

证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（　　）

存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。

证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（　　）

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（　　）

传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（　　）

对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。（　　）

基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）

《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（　　）

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（　　）

根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。（　　）

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（　　）

金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（　　）

连续竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

 证券市场的形成离不开信用制度的发展。

在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（　　）

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（　　）

证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（　　）

系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。（　　）

除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　）

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（　　）

截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（　　）

股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（　　）

对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险（　　）

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（　　）

证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散（　　）

风险就是指未来收益的不确定性。

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（　　）

当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（　　）

债券与股票不相同的地方表现在（　　）。

目前我国发行的普通国债有（　　）。

下列关于非上市证券的认识中，正确的有（　　）。

股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

下列可以发行证券的有（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

关于优先股票的阐述错误的是（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。

认股权证在多数情况下与（　　）同时发行。

进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。

下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是（　　）。

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。

下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。

证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。

存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（　　）证券。

下列属于证券发行人的是（　　）。

我国的国际债券品种有(　　)。

证券发行市场由（　　）组成。

金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（　　）。

下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。

有面额股票的特点是（　　）。

普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（　　）。

我国的债券指数包括（　　）。

我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

证券投资基金与股票的联系主要体现在（　　）。

股东大会的权力包括（　　）。

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

证券服务机构主要包括（　　）。

证券投资基金的作用有（　　）。

可转换证券主要分为（　　）。

我国证券市场监管的原则是(　　)。

证券公司合规总监的职责有（　　）。

对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

全国银行间同业拆借中心接受（　　）监管。

对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

对社会公益基金认识错误的是（　　）。

下列不属于无限售条件股份的是（　　）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

非累积优先股票的特点是股息分派以（　　）为界，当年结清

随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（　　）的倾向

在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（　　）。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（　　）。

不得进入证券交易所交易的证券商是（　　）。

按（　　），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）市场整体走势的指数。

下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（　　）。

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（　　）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

二板市场指的是（　　）。

样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（　　）。

下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（　　）。

（　　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

证券市场监管的“三公”原则不包括（　　）。

可转换公司债券最主要的金融特征是（　　）。

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（　　）。

按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　）。

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（　　）。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（　　）。

按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（　　）。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（　　）。

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（　　）。

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（　　）批准。

证券公司中单独或合并持有该公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

1999年11月，国务院颁布（　　）。

临时停市（　　）。

基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）。

下列关于基金托管费的阐述错误的是（　　）。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）亿元。

下列证券投资基金中，风险最大的基金是（　　）。

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（　　）。

关于证券市场，以下说法不正确的是（　　）。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（　　）。

与封闭式基金相比，（　　）是开放式基金所特有的风险。

中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（　　）。

优先股票的“优先”主要体现在（　　）。

下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（　　）。