多选
证券公司合规总监的职责有（ ）。
- A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
- B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
- C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
- D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
试题出自试卷《2016年上半年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)》
相关试题
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我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行（ ）
- 正确
- 错误
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投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。
- A.正确
- B.错误
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证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（ ）
- 正确
- 错误
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代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
- 正确
- 错误
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如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（ ）
- 正确
- 错误
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股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（ ）
- 正确
- 错误
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国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。（ ）
- 正确
- 错误
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外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
- 正确
- 错误
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非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）
- 正确
- 错误
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理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
- 正确
- 错误
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