2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷（4）
-
发行股票的经济主体可以是中央政府、金融机构、股份有限公司。（ ）
- 正确
- 错误
-
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。（ ）
- 正确
- 错误
-
债券持有者可以参与公司的经营决策。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制；二是以美国为代表的核准制。（ ）
- 正确
- 错误
-
外国债券是’由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（ ）
- 正确
- 错误
-
美国是基金的发源地。（ ）
- 正确
- 错误
-
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。（ ）
- 正确
- 错误
-
金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。（ ）
- 正确
- 错误
-
直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。（ ）
- 正确
- 错误
-
中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。（ ）
- 正确
- 错误
-
2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（ ）
- 正确
- 错误
-
远期利率协议交易必须通过交易中心的交易系统进行。（ ）
- 正确
- 错误
-
事实上，股票期货均实行实物交割。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（ ）‘
- 正确
- 错误
-
证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（ ）
- 正确
- 错误
-
通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。（ ）
- 正确
- 错误
-
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为"S股”。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。（ ）
- 正确
- 错误
-
战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（ ）
- 正确
- 错误
-
公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。（ ）
- 正确
- 错误
-
保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
- 正确
- 错误
-
有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（ ）
- 正确
- 错误
-
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（ ）
- 正确
- 错误
-
目前，我国没有保本基金。（ ）
- 正确
- 错误
-
股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。（ ）
- 正确
- 错误
-
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
- 正确
- 错误
-
远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。（ ）
- 正确
- 错误
-
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
- 正确
- 错误
-
目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。（ ）
- 正确
- 错误
-
现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（ ）
- 正确
- 错误
-
一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
- 正确
- 错误
-
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（ ）
- 正确
- 错误
-
开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。（ ）
- 正确
- 错误
-
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。（ ）
- 正确
- 错误
-
债券和股票的主要区别是（ ）。
- A.期限不同
- B.风险不同
- C.权利不同
- D.收益不同
-
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（ ）
- 正确
- 错误
-
在我国，证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
- 正确
- 错误
-
目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。
- A.基本法律
- B.行政法规
- C.部门规章
- D.地方法规
-
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有（ ）。
- A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
- C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
- D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
-
关于股票价值与价格的叙述中正确的是（ ）。
- A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
-
《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括（ ）等。
- A.总则
- B.反洗钱监督管理
- C.金融机构反洗钱义务
- D.法律责任及附则
-
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（ ）。
- A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
- B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
- C.内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
- D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
-
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
- A.风险偏好型
- B.风险寻找型
- C.风险中立型
- D.风险回避型
-
关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
- A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
- B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
- C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
- D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
-
亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，这主要表现在（ ）。
- A.危机国家普遍缺少发达的资本市场
- B.企业外部融资以银行借贷为主
- C.企业过于依赖银行体系的间接融资
- D.使金融风险集中于银行体系
-
下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（ ）。
- A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
- B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
- C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
- D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
-
在证券发行市场中，可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。
- A.企业
- B.金融机构
- C.政府
- D.慈善机构
-
下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（ ）。
- A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
- B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
- C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品
- D.基础金融产品不能是金融衍生工具
-
已上市流通股份包括（ ）。
- A.A股
- B.B股
- C.境外上市外资股
- D.其他
-
一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括（ ）。。
- A.债券
- B.股票
- C.货币市场工具
- D.权证
-
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
- A.金融期权和金融互换
- B.结构化金融衍生工具
- C.金融期货
- D.金融远期合约
-
属于专项资产管理业务的特点是（ ）。
- A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
- C.特定性，即业务设定特定的投资目标
- D.通过专门账户经营运作
-
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
- A.行业或产业竞争结构
- B.抗外部冲击的能力
- C.经济周期循环
- D.行业估值水平
-
《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。
- A.地点
- B.时间
- C.审议事项
- D.议事方式
-
我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括（ ）。
- A.集中竞价交易系统
- B.大宗交易系统
- C.固定收益证券综合电子平台
- D.综合协议交易平台
-
被认定为市场禁入者的人员（ ）。
- A.可以担任上市公司的高级管理人员
- B.不得继续在原机构从事证券业务．
- C.不得继续担任原上市公司董事
- D.不得在其他任何机构中从事证券业务
-
与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现包括（ ）。
- A.结算方式不同
- B.交易对象不同
- C.交易方式不同
- D.交易目的不同
-
关于政府债券的特征．下列说法中正确的有（ ）。
- A.政府债券是国家信用的体现，安全性高
- B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅有证券交易所上市交易
- C.政府债券收益比较稳定
- D.可以享受免税待遇
-
我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即"国九条”）的内容包括（ ）。
- A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- B.充分认识发展资本市场的重要意义
- C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
- D.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
-
关于公司型基金，下列描述中正确的有（ ）。
- A.是通过基金契约的形式设立的基金
- B.根据投资公司章程营运资金
- C.筹集的资金是公司法人的资本
- D.是具有独立法人地位的股份投资公司
-
会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。
- A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
- B.上年度审计业务收入不少于人民币500万元
- C.注册会计师不少于55人
- D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
-
下列属于有限售条件股份的是（ ）。
- A.其他内资持股
- B.国有法人持股
- C.外资持股
- D.国家持股
-
关于基金的管理费，下列说法中正确的有（ ）。。
- A.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
- B.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
- C.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
- D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
-
证券投资者保护基金的来源有（ ）。
- A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
- B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
- C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
- D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
-
以下关于收益公司债券的说法中正确的是（ ）。
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.其利息只在公司有盈利时才支付
- D.未付利息可以累加
-
我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称"证券、期货相关机构”，是指（ ）等。
- A.证券及期货交易所
- B.上市公司
- C.首次公开发行的证券公司
- D.证券登记结算机构
-
期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.交叉套期保值
- D.平行套期保值
-
CDS交易的危险来源于（ ）。
- A.CDS交易具有较高的杠杆性
- B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
- C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
- D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
-
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（ ）。
- A.监事会可以检查公司财务
- B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
- C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
- D.监事会可以更换经理层人员
-
下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
- A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
- C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
-
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。
- A.控制权
- B.监管权
- C.现场检查权
- D.非现场检查权
-
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（ ）。
- A.中国证监会及其派出机构传送的文件
- B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D.有关媒体，经证实后予以记录
-
银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（ ）。
- A.筹资用于某种特殊用途
- B.改变金融机构本身资产负债结构
- C.提高波动负债
- D.增加核心资本
-
下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（ ）。
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融机构分业化
- D.金融风险复杂化
-
债券的有价证券属性主要表现为（ ）。
- A.债券可赎回
- B.债券本身有一定的面值
- C.持有债券可按期取得利息
- D.债券是虚拟资本
-
与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表现在（ ）。
- A.有效缓解市场价格波动
- B.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+O，可以进行日内投机
- C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
- D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现
-
证券评级业务的评级对象包括（ ）。
- A.中国证监会依法核准发行的债券
- B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
- C.在证券交易所上市交易的债券
- D.在证券交易所上市交易的资产支持证券
-
道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（ ）。
- A.工业股价平均数
- B.运输业股价平均数
- C.公用事业股份平均数
- D.股价综合平均数
-
对发行人而言，发行存托凭证的好处有（ ）。
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.上市手续简单，发行成本低
- C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
- D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
-
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（ ）。
- A.股票价值
- B.股票面值
- C.票面价值
- D.票面金额
-
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。
- A.利率期权
- B.货币期权
- C.股权类期权
- D.金融期货合约期权
-
综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（ ）以及其他申报。
- A.意向申报
- B.定价申报
- C.双边报价
- D.成交申报
-
基金管理人职责终止的情形包括（ ）。
- A.被基金份额持有人大会解任
- B.被依法取消基金管理资格
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.不公平地对待其管理的不同基金财产
-
按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）等种类。
- A.汇率联结型产品
- B.商品联结型产品
- C.利率联结型产品
- D.股权联结型产品
-
政府债券与其他证券在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多实际投资收益的是（ ）。
- A.政府债券
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.金融债券
-
有担保的存托凭证的存券协议的内容包括（ ）。
- A.协议三方的权利义务
- B.存托凭证持有者的权利
- C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付
- D.存托凭证与基础证券的关系
-
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。
- A.交易场所和交易组织形式不同
- B.交易的监管程度不同
- C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
-
持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（ ）。
- A.证权证券
- B.设权证券
- C.物权证券
- D.债权证券
-
某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（ ）。
- A.1元
- B.1亿元
- C.2元
- D.2亿元
-
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（ ）。
- A.30亿元
- B.40亿元
- C.60亿元
- D.100亿元
-
一般情况下，短期贴现债券多采用（ ）。
- A.单一价格的荷兰式招标
- B.多种价格的荷兰式招标
- C.单一收益率的美式招标
- D.多种收益率的美式招标
-
1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
- A.中国工商银行
- B.中国农业银行
- C.中国银行
- D.中国建设银行
-
可转换优先股票可以转换成为普通股票和（ ）。
- A.另一种优先股票
- B.公众股票
- C.国家股票
- D.流通股票
-
关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是（ ）。
- A.限仓制度能防止市场风险过度集中
- B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
-
有价证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。
- A.证券所代表的权利性质
- B.发行主体
- C.收益是否固定
- D.违约风险
-
下列有关深证新指数的说法，错误的是（ ）。
- A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
- B.以可流通股本数为权数
- C.深证新指数的基点为1000点
- D.深证新指数以2005年12月30日为基日
-
证券发行市场，又称为（ ）。
- A.一级市场
- B.流通市场
- C.二级市场
- D.主板市场
-
建设国债、战争国债和特种国债等是按（ ）分类的国债。
- A.流通与否
- B.偿还期限
- C.发行本位
- D.资金用途
-
下列有关证券除权除息说法中错误的是（ ）。
- A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息（现金股利）
- B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
- C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
- D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
-
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。．
- A.证券公司的合规负责人
- B.证券公司的合规部
- C.证券公司的证券安全监管负责人
- D.证券公司的董事会
-
基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
- A.受托资产管理业务
- B.社会基金管理
- C.证券投资基金业务
- D.企业年金管理业务
-
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的（ ）。
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.30％
-
下列不属于证券交易所职能的是（ ）。
- A.设立证券登记结算机构
- B.确定证券发行价格
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.制定证券交易所的业务规则
-
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.4亿元
-
银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。
- A.企业
- B.银行和非银行金融机构
- C.个人
- D.国外机构
-
在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是（ ）
- A.浮动利率债券
- B.优先股票
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
-
下列说法中不正确的是（ ）。
- A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
- B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
- C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
-
股票买入价与卖出价之间的差额被称为（ ）。
- A.资本损益
- B.利差
- C.股息
- D.红利
-
（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.证券投资咨询业务
-
下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（ ）。
- A.财务风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.经营风险
-
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。
- A.证券自营业务
- B.证券资产管理业务
- C.融资融券业务
- D.证券公司中间介绍（IB）业务
-
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
- A.营销权
- B.支配公司财产的权利
- C.特许经营权
- D.基本权利和义务
-
2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（ ），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
- A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
- B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
- C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
- D.《保险资金境外投资管理暂行办法》
-
（ ），通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
- A.临时冻结制度
- B.定期调查报告制度
- C.大额和可疑交易报告制度
- D.大额和可疑交易调查制度
-
商业汇票属于（ ）。
- A.商品证券
- B.有价证券
- C.资本证券
- D.货币证券
-
关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是（ ）。
- A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
- B.金融自由化促进了金融竞争
- C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
- D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
-
设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借人人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后盈利为人民币（ ）元。
- A.157．5
- B.192．5
- C.307．5
- D.500．0
-
关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是（ ）。
- A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
- B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
- C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
- D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
-
下列各项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。
- A.承担基金亏损或终止的全部责任
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.遵守基金契约
-
下列指标中反映证券市场容量的是（ ）。
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券化率
- C.证券市场指数
- D.证券市场价值
-
证券投资基金资产估值的对象是（ ）。
- A.基金的负债
- B.基金的净资本
- C.基金的净资产
- D.基金依法拥有的各类资产
-
完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。
- A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
- B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
-
以下关于现金股利的说法中错误的是（ ）。
- A.现金股利的发放是以现金分红方式．
- B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税
- C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税
- D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
-
不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。
- A.信用公司债券
- B.保证公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.可转换公司债券
-
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（ ）。
- A.具有完善的内部控制制度
- B.具有良好的声誉和经营业绩
- C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
-
现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括（ ）四个部分。
- A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
- B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
- C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
- D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
-
设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（ ）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
- A.20
- B.40
- C.30
- D.10
-
（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
- A.社会公众股
- B.法人股
- C.外资股
- D.国家股
-
（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。
- A.国务院证券委
- B.国务院
- C.中国证监会
- D.国家发展和改革委员会
-
关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是（ ）。
- A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
- B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
- D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
-
下列属于场外交易市场功能的是（ ）。
- A.对整个证券市场进行一线监控
- B.提供风险分层的金融资产管理渠道
- C.及时准确地传递上市公司的财务状况
- D.形成较为合理的价格
-
招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）个月内有效。
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
-
目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为（ ）个月期Shibor。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.6
-
股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随（ ）的变化作调整。
- A.公司经营状况
- B.市场上其他证券价格或者银行存款利率
- C.普通股股息
- D.股票市场市盈率
-
不属于商业金融债券的是（ ）。
- A.普通债券
- B.次级债券
- C.混合资本债券
- D.短期融资债券
-
关于基金的各项费用，下列说法中正确的是（ ）。
- A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
- C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
- D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
-
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
- A.资产池
- B.投资组合
- C.偿债资产
- D.债务池
-
（ ）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
- A.N股
- B.H股
- C.红筹股
- D.B股
-
根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。
- A.未来收益证券化和信贷资产证券化
- B.境内资产证券化和境外资产证券化
- C.境内资产证券化和离岸资产证券化
- D.股权型证券化和债权型证券化
-
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
- A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C.投资收益的处分
- D.持券信息披露义务
-
关于上证50指数，下列叙述中错误的是（ ）。
- A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
- B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
- C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
- D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
-
关于政府债券，下列论述中错误的是（ ）。
- A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为"金边债券”
- B.政府债券拥有发达的二级市场
- C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
- D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的
-
关于债券与股票，下列说法中错误的是（ ）。
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.债券和股票的收益率是相互影响的
- C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
- D.债券和股票都是无期证券
-
非流通股股东提出公司股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.高管人员
-
政府债券的最初功能是（ ）。
- A.弥补财政赤字
- B.筹措建设资金
- C.便于调控宏观经济
- D.便于金融调控
-
资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。（ ）
- A.10；5
- B.20；10
- C.30；10
- D.30；20