多选
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有（ ）。
- A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
- C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
- D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
试题出自试卷《2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷（4）》
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发行股票的经济主体可以是中央政府、金融机构、股份有限公司。（ ）
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与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。（ ）
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债券持有者可以参与公司的经营决策。（ ）
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证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制；二是以美国为代表的核准制。（ ）
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外国债券是’由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（ ）
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美国是基金的发源地。（ ）
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一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。（ ）
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金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。（ ）
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直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。（ ）
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中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。（ ）
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