2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷（3）

按偿还期限分类，国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（　）

上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。（　　）

目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。（　）

中国证券业协会的权力机构是理事会。（　　）

证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　）

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。（　　）

管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。（　）

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券。（　）

实物国债是指具有实物票券的债券。（　）

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。（　　）

境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1／3。（　　）

上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。（　）

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。（　）

证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（　）

基金资产净值一基金资产总值一基金负债。（　　）

依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。（　）

一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市。（　　）

一般情况下．基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（　　）

现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（　）

欧洲债券是国际债券的一种。（　）

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。（　　）

证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（　　）

由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。（　　）

开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。（　　）

按基础产品比较，利率衍生品只有在场内，才是名义金额最大的衍生品种类。（　）

基金托管人没有安全高效的清算、交割系统。（　）

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（　）

出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（　　）

资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。（　）

证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（　　）

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。（　　）

股东出席股东大会，优先股票与普通股票股东应享有同样的权利。。（　）

"熊猫债券”是指国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券，因此"熊猫债券”属于欧洲债券。（　　）

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（　）

证券投资的系统风险又可称为"不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。（　　）

在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（　　）

债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即市场利率的上升，债券基金的收益下降。（　）

建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。（　）

基金管理人应当履行下列（　）的职责。

上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（　）

忽视投资适当性原则的主要原因在于（　　）。

在我国企业债券的发展期，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括（　）。

与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证（ADR）给投资者带来的好处有（　）。

非系统风险包括（　　）。

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段．此时证券市场的表现是（　　）。

证券公司的内部控制目标包括（　）。

我国的金融债券包括（　）。

关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（　　）。

2006年以来我国资产证券化业务的特点是（　）。

宏观经济对股票价格影响的特点是（　）。

外国债券的特点有（　　）。

证券公司出现重大风险时，应当满足以下（　　）条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。

下列有关股东大会的论述中错误的有（　　）。

在证券市场中起中介作用的机构主要有（　）。

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是（　）。

目前我国金融市场上的私募证券有（　　）。

证券市场监管的重点内容有（　）。

我国证券公司监管制度主要包括（　）。

影响股票价格的政治因素一般包括（　）。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（　）。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　）。

有担保的ADR包括（　　）。

属于证券公司的直投业务范围的是（　）。

关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有（　）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（　　）等行为。

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（　　）。

享有优先认股权的股东有（　）的选择。

下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是（　　）。

沪深300指数的成分股的选择空间是（　）。

中小企业板块的设计要点主要包括（　）。

恒生中国内地指数包括（　）。

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（　　）。

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括（　　）。

一般来讲，下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有（　　）。

债券的投资收益主要来源于（　　）。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（　　）等其他形式的资产作价出资。

在美国，住房抵押贷款的种类包括（　）。

与其他债券相比，政府债券的特点有（　）。

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（　）。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括（　）。

关于利率变动引起证券价格变动，下列说法中正确的有（　）。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。

深圳证券交易所选取成分股一般原则有（　　）。

我国发行金融债券的政策性银行包括（　　）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（　）。

衍生证券投资基金包括（　　）。

从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（　　）。

（　）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

武士债券的面值货币为（　　）。

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是（　　）。

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

优先股票的特征不包括（　）。

关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是（　）。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。

证券公司直接为投资者开立（　）。

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）的买卖。

《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　）。

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（　　）。

关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是（　　）。

下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（　）。

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。

证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

可转换债券通常是转换成（　　）。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（　　）清偿。

下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　）。

证券市场按层次结构关系，可以分为（　　）。

我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在（　　）首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（　　）。

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2%，则该日应提取的托管费为人民币（　）元。

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（　）进行资金和资产的托管。

中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（　　）操作作为政策手段。

在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券称为（　　）。

一般情况下，优先股票的股息率是（　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

非累积优先股票的特点是股息分派以（　）为界，当年结清。

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（　）。

（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

1999年11月4日，美国国会（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　）个月后可转换为公司股票。

证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（　　）。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　）。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。

债券的再投资收益主要受（　）变化的影响。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（　　），实现了由远期合同向期货交易过渡。

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　）。

下列属于投资适当性要求的是（　　）。

关于股东表决权，下列说法中不正确的是（　）。

1999年至今是我国资本市场的（　）。

下列有关证券投资基金的说法，错误的有（　）。

（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（　）。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（　）。

下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是（　）。

我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位（除零股交易外）是（　）。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（　）。

按持有人权利的性质不同，权证可分为（　　）。

下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（　　）。

股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是（　）。

在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有（　　）。

国家股股利收入依法纳入（　）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

股票价格与市场利率的关系是（　　）。