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多选

关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的是( )。

  • A.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
  • B.1988年,国债柜台交易正式启动
  • C.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
  • D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
试题出自试卷《2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(3)》
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  1. 按偿还期限分类,国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债。( )

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  2. 上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。(  )

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  3. 目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。( )

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  4. 中国证券业协会的权力机构是理事会。(  )

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  5. 证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )

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  6. 上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的,应作为一个整体上市交易。(  )

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  7. 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以另向投资者收取。( )

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  8. 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券。( )

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  9. 实物国债是指具有实物票券的债券。( )

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  10. 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%。(  )

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