2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷（2）
-
利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。（ ）
- 正确
- 错误
-
按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。（ ）
- 正确
- 错误
-
可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（ ）
- 正确
- 错误
-
参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。（ ）
- 正确
- 错误
-
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
- 正确
- 错误
-
公募发行，又被称为"公开发行”，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。（ ）
- 正确
- 错误
-
合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。（ ）
- 正确
- 错误
-
全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（ ）
- 正确
- 错误
-
普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（ ）
- 正确
- 错误
-
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。（ ）
- 正确
- 错误
-
基金管理人的目标函数是使受益人利益最大化。（ ）
- 正确
- 错误
-
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事A股交易。（ ）
- 正确
- 错误
-
开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。（ ）
- 正确
- 错误
-
年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（ ）
- 正确
- 错误
-
全国银行间债券市场交易中心总部设在北京，备份中心建在上海。（ ）
- 正确
- 错误
-
股票合并是指将若干股票合并为1股，又称并股。（ ）
- 正确
- 错误
-
根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（ ）
- 正确
- 错误
-
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。（ ）
- 正确
- 错误
-
早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。（ ）
- 正确
- 错误
-
上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（ ）
- 正确
- 错误
-
股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（ ）
- 正确
- 错误
-
在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。（ ）
- 正确
- 错误
-
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（ ）
- 正确
- 错误
-
股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。（ ）
- 正确
- 错误
-
目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）
- 正确
- 错误
-
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。（ ）
- 正确
- 错误
-
无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。（ ）
- 正确
- 错误
-
直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
- 正确
- 错误
-
当期货合约临近到期日期时，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。（ ）
- 正确
- 错误
-
社会保障基金一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。（ ）
- 正确
- 错误
-
封闭式基金属于非上市证券。（ ）
- 正确
- 错误
-
公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券化率是指GNP占证券市值的比率。（ ）
- 正确
- 错误
-
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（ ）
- 正确
- 错误
-
商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、晚于商业银行股权资本的债券。（ ）
- 正确
- 错误
-
公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定期限在1年以内还本付息的有价证券。（ ）
- 正确
- 错误
-
下列属于金融期货与金融期权的区别的是（ ）。
- A.履约保证不同
- B.现金流转不同
- C.交易者权利与义务的对称性不同
- D.盈亏特点不同
-
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
- A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
- B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
- C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
- D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
-
基金托管人更换的条件有（ ）。
- A.收益连续半年下降
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.被依法取消托管人资格
- D.基金托管人解散或破产
-
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。
- A.基金兴华
- B.基金金泰
- C.基金安信
- D.基金开元
-
非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（ ）。
- A.投资具有高杠杆属性的衍生产品
- B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
- C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
- D.无节制发开发过度打包基础产品
-
根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（ ）。
- A.期货类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.股权类资产的远期合约
- D.远期汇率协议
-
下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是（ ）。
- A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
- B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
- C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
- D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
-
从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）等不同层次。
- A.开放国内资本市场
- B.在国际资本市场募集资金
- C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D.在国际资本市场借贷
-
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
- A.客户信用交易担保资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保证券账户
- D.信用交易证券交收账户
-
关于公募证券的特征，下列表述中正确的有（ ）。
- A.发行对象为不特定的社会公众投资者
- B.采取公示制度
- C.与私募证券相比，审核较严格
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
-
最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（ ）。
- A.优势
- B.机会
- C.创新
- D.威胁
-
我国证券公司的组织形式可以是（ ）。
- A.有限责任公司
- B.无限责任公司
- C.股份有限公司
- D.合伙
-
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（ ）。
- A.从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.制定业务指引
-
保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行（ ）并出具专项意见。
- A.监督
- B.尽职调查
- C.审慎判断
- D.协助
-
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有（ ）。
- A.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
- B.长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- C.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- D.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
-
中国金融期货交易所有权根据沪深300股指期货的市场情况采取（ ）等风险控制措施。
- A.暂停交易
- B.提高交易保证金标准
- C.强行平仓
- D.无限制的出仓
-
出现下列（ ）事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
- A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
- B.董事会、监事会及股东大会作出决议
- C.签署意向书或者协议
- D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
-
未上市流通股份中的发起人股份包括（ ）。
- A.境外法人持有股份
- B.境内法人持有股份
- C.境内上市外资股
- D.国家持有股份
-
记账式债券具有（ ）等特点。
- A.安全性较高
- B.不可上市流通
- C.可挂失
- D.可记名
-
记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
- A.股份公司的股东名册
- B.招股说明书
- C.股票票面
- D.公司章程
-
证券具有极高的流动性必须满足的条件有（ ）。
- A.很容易变现
- B.变现的交易成本极小
- C.本金保持相对稳定
- D.变现的交易成本高
-
深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。
- A.总市值
- B.成交金额
- C.市盈率
- D.流通市值
-
债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有（ ）。
- A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
- B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
- C.债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
- D.相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
-
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过365天低于397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
-
2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
- A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’
-
下列属于公司的公积金来源的是（ ）。
- A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
- B.股东大会决议后提取的任意公积金．
- C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
- D.公司从外部取得的赠与资产’
-
关于利率期货，下列描述中正确的有（ ）。
- A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
- B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所
- D.利率期货比外汇期货产生早了3年
-
下列关于国际债券的特征描述中正确的有（ ）。
- A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
- B.汇率风险是国际债券的重要风险
- C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
- D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
-
根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。
- A.停业整顿
- B.托管
- C.接管
- D.行政重组
-
下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（ ）。
- A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
- B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
- C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
- D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
-
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
- A.股份公司只能用留存收益支付红利
- B.红利的支付不能减少其注册资本
- C.红利的支付可以适当减少其注册资本
- D.公司在无力偿债时不能支付红利
-
对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其（ ）。
- A.在公司财产清偿时先于普通股票股东
- B.股息收益稳定可靠
- C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
- D.风险相对较小
-
股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2，／3以上通过的有（ ）。
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券作出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
-
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（ ）。
- A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况
- B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
- C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
- D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
-
国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
-
证券公司的主要业务包括（ ）。
- A.证券投资咨询业务
- B.证券资产管理业务
- C.证券承销和保荐业务
- D.担保业务
-
上证380指数样本股的选择主要考虑（ ）。
- A.盈利能力
- B.成长性
- C.负债比率
- D.新兴行业的代表性
-
关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有（ ）。
- A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
- B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
- C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
- D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
-
现在日经股价指数分为（ ）。
- A.日经225种股价指数
- B.日经500种股价指数
- C.日经180种股价指数
- D.日经300种股价指数
-
下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是（ ）。
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’
- C.投资者是出借资金的经济主体
- D.发行人是借入资金的经济主体
-
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（ ）。
- A.息票累积债券
- B.附息债券
- C.贴现债券
- D.实物债券
-
下列属于股权类产品的衍生工具的是（ ）。
- A.远期外汇合约
- B.股票期权
- C.股票指数期货
- D.股票指数期权
-
从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有（ ）。
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
-
证券市场监管应当坚持（ ）的原则。
- A.依法管理
- B.保护投资者利益
- C.三公
- D.监督与自律相结合
-
下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。
- A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
-
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
- A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
-
关于国债，下列说法中正确的有（ ）。
- A.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
- B.政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
- C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
- D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
-
储蓄国债（电子式）与记账式国债相比，不同之处在于（ ）。
- A.流通或变现方式不同
- B.到期前变现收益预知程度不同
- C.付息方式不同
- D.发行利率确定机制不同
-
公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括（ ）。
- A.公司债券期限在1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
- D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
-
下列选项中，保护基金公司的职责有（ ）。
- A.筹集、管理和运作基金
- B.维护基金权益
- C.组织、参与破产证券公司的清算工作
- D.监测证券公司风险
-
在我国，（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A.《公司债券发行试点办法》
- B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
- D.《证券公司管理暂行办法》
-
基金一般反映的是（ ）。
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
-
关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是（ ）。
- A.交易所对上市证券实行挂牌交易
- B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
- C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
- D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
-
我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。
- A.发行量加权股价指数
- B.金融股发行量加权股价指数
- C.电子股发行量加权股价指数
- D.产业分类股价指数
-
（ ）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《中华人民共和国刑法》
- D.《中华人民共和国证券投资基金法》
-
基金管理人作为受托人，必须履行（ ）。
- A.诚信义务
- B.保密义务
- C.信息披露义务
- D.诚实义务
-
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
- A.国家股
- B.国有法人股
- C.非流通股
- D.发起人股
-
下列不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
- A.执行会员大会的决议
- B.选举和罢免会员理事
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
-
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（．）披露。
- A.基本信息公开
- B.财务信息公开
- C.基本信息公示和财务信息公开
- D.所有内部信息公开
-
证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
- A.实业
- B.有价证券
- C.房地产
- D.第三产业
-
下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的是（ ）。
- A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用
- B.证券公司承销证券约定的内容
- C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管
- D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守
-
基金管理费费率的大小，通常（ ）。
- A.与基金规模成反比，与风险成正比
- B.与基金规模成反比，与风险成反比
- C.与基金规模成正比，与风险成正比
- D.与基金规模成正比，与风险成反比
-
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
- A.债券基金，股票基金，货币市场基金
- B.封闭式基金与开放式基金
- C.成长型基金与收入型基金
- D.契约型基金与公司型基会
-
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（ ）。
- A.银行存款
- B.注册资本
- C.剩余资产
- D.银行存款
-
依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是（ ）。
- A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
- B.负责办理基金名下的资金往来
- C.安全保管基金的全部资产
- D.及时向基金份额持有人分配收益
-
下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是（ ）。
- A.权利栽体不同
- B.行权方式不同
- C.权利内容不同
- D.行权人不同
-
证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- A.15%
- B.20%
- C.30%
- D.100%
-
由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且（ ）。
- A.流动性高
- B.交易安全
- C.灵活性高
- D.收益性高
-
下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是（ ）；
- A.货币市场基金
- B.指数基金
- C.衍生证券投资基金
- D.上市开放式基金
-
只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
- A.美式期权
- B.欧式期权
- C.看跌期权
- D.看涨期权
-
关于中小板综合指数，下列描述中错误的是（ ）。
- A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
- B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
- C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
- D.中小板综合指数的基点为1000点
-
如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。
- A.基差风险
- B.保值风险
- C.替代风险
- D.流动性风险
-
上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
- A.6%
- B.8%
- C.10%
- D.15%
-
证券资信评级机构在性质上属于（ ）。
- A.证券监管机构
- B.证券服务机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
-
通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.结构化金融衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
-
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（ ）的集合资产管理业务。
- A.10亿元
- B.5000万元
- C.100万元
- D.5亿元
-
（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- A.证券公司内部控制
- B.证券公司的治理结构
- C.证券公司外部控制
- D.证券公司的董事制度
-
股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
- A.市场风险
- B.非系统性风险
- C.系统性风险
- D.违约风险
-
可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）。
- A.发债主体和偿债主体
- B.适用的法规
- C.发行要素相似
- D.所换股份的来源
-
通常被称为"金边债券”的是（ ）。
- A.金融债券
- B.政府债券
- C.公司债券
- D.可转换公司债券
-
关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是（ ）。
- A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监批准
- C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
- D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
-
不属于证券交易所的监督职能的是（ ）。
- A.对会员进行管理
- B.对上市公司进行管理
- C.对证券资产进行管理
- D.对证券交易活动进行管理
-
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- A.独立性
- B.客观性
- C.公正性
- D.一致性
-
经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（ ）在深圳证券交易所正式启动。
- A.2009年6月30日
- B.2009年10月23日
- C.2010年1月1日
- D.2010年2月20日
-
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。
- A.代销方式
- B.承销方式
- C.包销方式
- D.直销方式
-
互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
- A.证券
- B.负债
- C.现金流
- D.资产
-
（ ）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
-
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（ ）。
- A.政府和政府机构、公司
- B.中央政府、地方政府、公司
- C.政府和中央银行、公司企业
- D.政府、金融机构、财政部、公司
-
下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（ ）。
- A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
- B.非法融入融出资金以及结算风险
- C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
- D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
-
普通开放式基金份额属于（ ）。
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公司证券
- D.私募证券
-
注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。
- A.A股
- B.S股
- C.B股
- D.1股
-
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（ ）。
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
-
确定债券票面利率时无须考虑（ ）。
- A.投资者的接受程度
- B.债券的信用级别
- C.利息的支付方式和计息方式
- D.股票市场的平均价格水平
-
（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
- A.中国证监会
- B.国务院
- C.财政部
- D.中国证监会与财政部
-
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
- A.具有价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有交换价值
-
套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
- A.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
- B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
- C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
- D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
-
关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（ ）。
- A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
- D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
-
下列关于上市开放式基金（1OF）的描述中不正确的是（ ）。
- A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C.1OF必须采用指数基金模式
- D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
-
不属于未上市流通股份的是（ ）。
- A.优先股或其他
- B.内部职工股
- C.境外上市外资股
- D.发起人股份
-
关于信用违约互换（CDS），下列说法中错误的是（ ）。
- A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
- B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
- C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
-
预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
- A.价格信息
- B.发行人基本情况
- C.经营情况
- D.公司治理结构
-
公司公开披露的基金信息不包括（ ）。
- A.基金资产净值和基金份额净值公告
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.对证券投资业绩进行的预测
- D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
-
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（ ）。
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.金融证券
- D.资本证券
-
附认股权证的公司债券的购买者可以（ ）。
- A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
-
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
- A.外国的自然人、法人和其他组织
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.定居在国外的中国公民
- D.留学海归中国公民
-
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（ ）。
- A.5%
- B.1／3
- C.1／2
- D.20%
-
中国证监会是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A.国务院
- B.财政部
- C.商务部
- D.发展改革委员会
-
关于地方政府债券，下列论述中正确的是（ ）。
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称"地方债券”，也可以称为"地方公债”或"市政债券”
-
集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（ ）。
- A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
- B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
- C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
- D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
-
我国证券公司的设立实行（ ）。
- A.报备制
- B.审批制
- C.注册制
- D.备案制