一起答
多选

下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。

  • A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
  • B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
  • C.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
  • D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
试题出自试卷《2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(2)》
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  1. 利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动,而是指证券行情长期趋势的改变。(  )

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  2. 按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多,但是,在交易所市场上则正好相反。(  )

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    • 错误
  3. 可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。( )

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  4. 参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存3年。(  )

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  5. 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

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  6. 公募发行,又被称为"公开发行”,是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。(  )

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  7. 合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。( )

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  8. 全国银行间债券市场参与者中,非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。( )

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  9. 普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。( )

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  10. 基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。( )

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