2016年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷（二）

根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。   (   )

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，就不得再采取证券市场禁入措施。   (   )

在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。   (   )

开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。   (   )

证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。   (   )

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。   (   )

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。   (   )

证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。   (   )

保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。   (   )

上证国债指数以在上海证券交易折上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。   (   )

无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能碍到的收益率，在现实生活中是存在的。   (   )

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。   (   )

一级交易商必须对上海证券交易，折指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市，   (   )

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。   (   )

目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。   (   )

根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3 000万元。   (   )

股票组合的期货是金融期货中最新yj-类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。(   )

金融期权的买方在收取期权费后刺：承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 (   )

远期利率协议交易必须通过交易中心的交易系统进行。   (   )

目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。(   )

基金托管费通常按月算，并按月支付给托管人。   (   )

基金资产净值-基金资产总值-基金负债。   (   )

基金管理人的目标函数是使受益人利益最大化。   (   )

目前，我国没有保本基金。   (   )

私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。   (   )

“熊猫债券”是指国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券，因此“熊猫债券”属于欧洲债券。 ( )

开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。   (   )

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定期限在1年以内还本付息的有价证券。(   )

发行股票的经济主体可以是中央政府、金融机构、股份有限公司，   (   )

股权分置改革方案获，导相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。   (   )

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。   (   )

股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。(   )

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。   (   )

公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。   (   )

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易。   (   )

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，故股票就是一种设权证券。  ( )

中国证券业协会的权力机构是理事会。   (   )

出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。   (   )

证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。   (   )

目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括(   )。

购物券是一种有价证券。   (   )

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的(   )。

下列属于处罚处分信息的是(   )。

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(   )。

非系统风险包括(   )。

现在日经股价指数分为( )。

对发行人而言，发行存托凭证的好处有(   ）。

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是(   )。

我国的国际债券主要有(   )。

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是(   )。

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有(   )。

下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有(   )。

证券公司出现重大风险时，应当满足以下(   )条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。

证券评级业务的评级对象包括(   )。

下列属于现行的我国证券市场法律的有(   )。

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构(   )。

属于专项资产管理业务的特点是(   )。

证券公司从事证券承销业务的具体方式为(   )，

债券的投资收益主要来源于(   )。

注册资本最低限额为人民币5 000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(   )。

道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(   )。

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(   )指标：

下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有(   )。

公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括(   )。

有担保的ADR包括(   )。

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括(   )。

下列属于金融期货与金融期权的区别的是(   )。

根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是(   )。

下列属于股权类产品的衍生工具的是(   )。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(   )。

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有(   )。

关于基金的管理费，下列说法中正确的有(   )。

关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有(   )。

基金与股票的区别在于(   )。

一般来讲，下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有(   )。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(   )。

外国债券的特点有(   )。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(   )的特点。

银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有(  )。

下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是(   )。

下列有关股东大会的论述中错误的有(   )。

下列属于有限售条件股份的是(   )。

记名股票是指在(   )上记载股东姓名的股票。

关于股票价值与价格的叙述中正确的是(   )。

《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形( )之一的除外。

下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是(   )。

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为(   )等不同层次。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为(   )。

下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是(   )。

目前我国金融市场上的私募证券有(   )。

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是(   )。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(   )。

我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在(   )首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的是(   )。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(   )。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(   )和有关主管部门的批准。

关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是(   )。

( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是(   )。

关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是(   )。

下列不是外资参股证券公司设立程序的是(   )。

我国证券公司的设立实行(   )。

在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有(   )。

下列证券投资风险中，属于系统性风险的是(   )。

关于中小板综合指数，下列描述中错误的是(   )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(   )。

下列不属于证券交易所职能的是(   )。

关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是(   )。

首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(   )结果协商确定发行价格。

一般情况下，短期贴现债券多采用(   )。

可转换债券通常是转换威(   )。

中国存托凭证(CDR)是指(   )。

负责提升证券化产品信用等级的机构是(   )。

设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借人人民币3 000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后盈利为人民币(   )元。

根据(   )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

金融期货中最先产生的品种是(   )。

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(   )的期货交易。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是(   )。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受(   )的监管。

证券投资基金资产估值的对象是(   )。

金融衍生工具的价格取决于(  )价格变动的派生金融产品。

基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的(   )。

关于基金的各项费用，下列说法中正确的是(   )。

从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(   )。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是( )

基金管理人由依法设立的(   )担任。

附权益权证债券允许权证持有人(   )。

下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(   )。

基金一般反映的是(   )。

政府债券与其他证券在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多实际投资收益的是(   )。

上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指(   )。

通常被称为“金边债券”的是(   )。

关于债券的基本性质，下列描述中错误的是(   )。

关于债券与股票，下列说法中错误的是(   )。

(   )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

非流通股股东提出公司股权分置改革建议，应委托公司(   )召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

普通股票股东要求分配公司资产的移=利不是任意的，必须是在(   )之时。

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为(   )。

一般说来，以下说法中正确的是(   )。

股票的市场价格总是围绕其(   )波动。

以下关于股利政策的说法中错误的是(   )。

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(   )。

 2007年8月，国家外汇管理局批复同意(   )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约(   )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(   )的买卖。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(   )。

下列属于投资适当性要求的是(   )。

中央银行在证券市场上买卖政府证券，以(   )操作作为政策手段。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种(   )。

证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有( )。