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多选

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有(   )

  • A.中国证监会及其派出机构传送的文件
  • B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
  • C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
  • D.有关媒体,经证实后予以记录
试题出自试卷《2016年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷(二)》
参考答案
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  1. 根据2011624日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。   (   )

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  2. 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,就不得再采取证券市场禁入措施。   (   )

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  3. 在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于3人。   (   )

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  4. 开展转融通业务的目的,是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。   (   )

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  5. 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。   (   )

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  6. 证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。   (   )

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  7. 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。   (   )

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  8. 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。   (   )

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  9. 保荐机构负责证券发行的包销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见。   (   )

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  10. 上证国债指数以在上海证券交易折上市的,剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算。   (   )

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