2016年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷（一）

证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转化行为。   (   )

申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。(   )

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。   (   )

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。   (   )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。   (   )

证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。   (   )

对于无息票债券而言，由于投资期间无利息收入，因而不存在再投资风险。   (   )

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。   (   )

道·琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。   (   )

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。  (   )

场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。   (   )

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。   (   )

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。   (   )

在美国，Alt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。   (   )

国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场土以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。   (   )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。  (   )

美式权证仅可以在权证失效日当日二权。   (   )

在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。   (   )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。   (   )

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。   (   )

基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (   )

证券投资基金的管理费通常按每个估值日基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。 (   )

交易所交易基金是封闭式基金的可回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。   (   )

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。(   )

我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。   (   )

一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。   (   )

记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况。个人或者机构投资者部可以购买以上三种国债。   (   )

债券收益表现为利息收入、资本损益和再投资收益。   (   )

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。   (   )

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。   (   )

通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。   (   )

股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求的情形，可召开临时股东大会。   (   )

如果允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。   (   )

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。(   )

通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。   (   )

我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称“国九条”）中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。   (   )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。   (   )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。   (   )

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。   (   )

证券的流动性不能通过敢兑的方式实现。   (   )

我国证券市场监管的目标是(   )。

把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。   (   )

下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是(   )。

以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是(   )。

下列选项中属于奇异型期权的是(   )。 

衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在(   )。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括(   )。 

债券的性质可以表述为(   )。

基金与股票、债券的区别在于(   )。

记名股票的特点有(   )。

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(   )。

私募证券的特点有(   )。

证券投资者保护基金的资金运用限于(   )等形式。 

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(   )。

证券市场禁入措施的适用对象包括(   )。

以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是(   )。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取(   )等监管措施。 

我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(   )。 

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有(   )。

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(   )。

我国证券公司主要业务包括(   )。

股息的具体形式包括(   )。

股票价格指数的编制步骤包括(   )。

股票发行的定价方式有(   )。

证券市场上的机构投资包括(   )。

会员制证券交易所设有以下机构(   )。 

我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，(   )均成为新的发起或承销主体。

下列有关可转换债券的表述中正确的是(   )。 

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数(   )。

下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是(   )。

关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是(   )。

公开披露基金信息时，不得有下列(   )行为。

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有(   )等情形。

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括(   )。

在存在活跃市场的投资品种情况下，关于基金资产估值原则的描述中正确的有(   )。

以下关于外国债券的描述中正确的是(   )。

LOF与ETF不同之处在于LOF(   )。

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在(   )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(   )。

下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有(   )。

债券的票面要素包括(   )。 

股权分置是指A股市场一二的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为(   )。

《中华人民共和国公司法、》规定，股东可以用货币出资，也可以用(   )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

赋予股东优先认股权的主要目的包括(   )。 

股票应载明的事项主要包括(   )。

影响股价变动的基本因素包括(   )。

根据我国政府对WTO（硅：界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(   )。

以下属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是(   )。

证券市场的产生得益于(   )的发展。

在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是(   )。

下列关于有价证券的表述中，错误能有(   )。 

从资本市场的发展历程来看，(   )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

投资者在从事证券交易之前，必须向(   )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(   )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

(   )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行(   )后得出的综合性风险控制指标。

能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持(   )。

证券公司设立限定性集台资产管理计划的净资本限额为   亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为   亿元。(   ) 

( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为(   )。

《申华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(   )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对(   )的补偿。

上证国债指数的样本是(   ）。

公司实际分配的股息总是(   )税后净利润。

深证成分股指数由(   )家样本股组成。

从2002年4月起，我国债券市场准人实行(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定(   )。 

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由(   )任免。

按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是(   )。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为( )。

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为(   )。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为(   )。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在(  )交易。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(   )。

金融互换交易的主要用途是改变交易者(   )的风险结构，从而规避相应的风险。

金融期货交易实行保证金制度和每了结算制度，交易者均以(   )为交易对手。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( ．)的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(   )。 

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的(   )倍。

证券投资基金托管人是(   )权益的代表。

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是(   )。

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为(   )。

指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的(   )等的资金投赍。

代表基金份额10%以一二的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额(   )以上的基金份额持有人有权自f：召集。

封闭式基金的固定存续期通常(   )。

2004年6月1日，我国(   )的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。

欧洲债券在发行法律方面(   )。

以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是(   )。

以下关于我国利用国债券市场筹集资金的说法中错误的是(   )。

依照不同的发行本位，国债可以分为(   )。

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是(   )。

关于债券的特征，下列描述中错误的是(   )。

在资本市场上占有重要地位的国债是(   )。

甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于(   )。

债券作为证明(   )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。

国家股、法人股等是按(   )来划分股票的。 

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司(   )的基础。 

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是(   )。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(   )。

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按(   )级进行分类。

《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(   )交存于公司。

电子金融创新的主要功能是(   )。

下面关于股票降价的描述中错误的是(   )。

证券业协会的权力机构是：(   ）。

1602年，世界上第一个股票交易所诞生在(   )。 

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。 

我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是(   )。

下列不属于证券市场显著特征的选项是(   )。

证券价格的高低是由该证券所能提供的(   )的高低来决定的。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为(   )。