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单选

按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是(   )

  • A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
  • B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销
  • C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
  • D.上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行
试题出自试卷《2016年证券从业考试《证券市场基础知识》命题组押题密卷(一)》
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  1. 证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转化行为。   (   )

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  2. 申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。(   )

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  3. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助将财产转换为现金、有价证券的,属于洗钱罪。   (   )

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  4. 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当调高。   (   )

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  5. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。   (   )

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  6. 证券公司的设立申请在获得批准后,申请人应当先申请设立登记,领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。   (   )

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  7. 对于无息票债券而言,由于投资期间无利息收入,因而不存在再投资风险。   (   )

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  8. 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。   (   )

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  9. 道·琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。   (   )

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  10. 恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。  (   )

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