2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测试卷三

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。   (           )

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。   (           ) 

空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。   (           )  

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。   (           ) 

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。   (           )

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。   (           ) 

证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。   (           ) 

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。    (           ) 

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。       (           )   

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。   (           ) 

商业汇票属于货币证券。   (           ) 

美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。   (           ) 

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。    (           ) 

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。   (           ) 

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。   (           ) 

证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。   (           )

经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。   (           )

证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。   (           )

国有法人股的股权性质属于国有股权。   (           )

贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。   (           )

债券是体现债权债务关系的法律凭证。   (           )

新股发行上市当日无涨跌停板制度。   (           )

股份有限公司发行的股票均为无记名股票。   (           )

证券交易所管理人员可以开立单独的股票账户。   (           )

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。   (           )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。   (           )

设立证券登记结算公司，自有基金不少于5亿元。 (           )

进QNSDAQ后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭网络股进入QNsDAQ的主要形式证成为中国。   (           )

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。   (           )

虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。   (           )

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 (           )

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。   (           )

股票只有通过转让、出售才能变现。 (           )

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种赢接投资方式。   (           )

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。 (           )

目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。   (           )

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。   (           )

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。   (           )

股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。   (           )

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。   (           )

外资股是指境外上市外资股。   (           )

管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。(           )

在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。   (           )

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。   (           )

有面额股票的发行价格必须高于票面金额。   (           )

投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。   (           )

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。   (           )

封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。   (           )

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。   (           )

上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决}义。   (           )

按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。   (           )

拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。   (           )

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。 (           )

金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。   (           )

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。   (           )

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。   (           )

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(           )

上市公司董事会成员中应有半数以上的独立董事。   (           )

每年在公司公布分配方案到除权除息前后是殷价最稳的阶段。   (           )

中国证券业协会的权力机构是监事会。   (           )

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括(           )。

下列为实值期权的是(           )。

美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对(           )的最高利率限制。

按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为(           )。

政府发行实物国债，是因为(           )。

基金财产不得用于(           )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件(           )。

证券市场监管机构包括(           )。

关于代办股份转让系统的说明，正确的是(           )。

无面额股票的特点有(           )。

从2001年2月开始，B股的投资者可以是(           )。

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是(           )。

下列关于证券发行市场的论述，正确的是(           )。

非流通国债的特征是(           )。

我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指(           )。

修正的美式期权也叫做(           )。

证券公司接受客户的委托买卖证券时，(           )。

资产证券化的有关当事人包括(           )。

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是(           )，

不得投资于流通受限证券的有(           )。

我国主要的基金指数包括(           )。

下列关于我国证券交易所的说法，正确的是(           )。

下列关于内幕交易的说法，正确的是(           )。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括(           )。

指数基金的优势包括(           )。

下列属于证券投资基金的特点的有(           )。

场外交易的特点有(           )。

我国发行的普通国债的总体情况大致是(           )。

下列选项中，(           )会影响期权价格。

对冲基金的特点是(           )。

我国的国际债券主要包括(           )。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用(           )进行证券投资。

证券市场监管的经济手段是指通过运用(           )等经济手段对证券市场进行干预。

普通股股东的权利有(           )。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(           )。

下列关于股票合并的说法，正确的是(           )。

股票发行的定价方式可以是(           )。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。       

在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是(           )。

有价证券具有的主要特征是(           )。

道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份(           )时，就对除数作相应的修正。

经营证券经纪业务已满(           )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为(           )

用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户A浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的(           )。

在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全A定未来现金流，由此带来的风险称为(           )。

下列不属于证券公司内部控制机制原则的是(           )。

下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是(           )。

如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了(           )。

(           )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

1790年，美国第一个证券交易所———(           )成立。

银行本票是一种(           )。

(           )是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(           )。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是(           )。

我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为(           )年。

稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为(           )。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(           )。

双重交易机制是(           )的重要特征。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(           )。

在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是(           )。

凭证式债券是(           )。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于(           )。

如果某可转换债B额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为(           )元。

公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做(           )。

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做(           )。

他国公司股票在美国上市时，通常采用(           )形式。

我国《证券法））规定，证券业和银行业、信托业、保险业(           )。

以(           )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种(           )。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(           )。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是(           )。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(           )批准。

中国人民银行从(           )年开始发行中央银行票据。

开放式基金特有的风险是(           )。

下列各项中，(           )不属于利率金融衍生工具。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括(           )。

长期国债是指偿还期限在(           )。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是(           )。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是(           )。

威廉指标是(           )。

公司申请其股票上市应有(           )的记录。

下列关于债券发行主体的论述，不正确的是(           )。

下列面不是债券的基本性质的是(           )。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币(           )。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(           )票。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做(           )。

证券投资基金筹集的资金主要是投向(           )等金融工具。

股票最基本的特征是(           )。

未知价计算法中的“未知价”是指(           )。

下列说法正确的是(           )。

影响股票市场价格的最直接因素是(           )。

股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的(           )特征。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——(           )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

汇率风险中最常见且最重要的风险是(           )。

股票、公司债券及商业票据都属于(           )。

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做(           )。

美国的证券市场是从买卖(           )开始的。

B股是指(           )。

(           )是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

(           )是股票价格的基石。