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多选

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(           )。

  • A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • B.有300万元人民币以上的注册资本
  • C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
  • D.有健全的内部管理制度和公司章程
试题出自试卷《2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测试卷三》
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  1. 《中华人民共和国反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。   (           )

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  2. 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。   (           ) 

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  3. 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。   (           )  

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  4. 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。   (           ) 

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  5. 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。   (           )

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  6. 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。   (           ) 

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  7. 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格,证券的开盘价以连续竞价方式产生。   (           ) 

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  8. 《中华人民共和国反洗钱法》规定,在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于3人。    (           ) 

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  9. 封闭式基金有固定的封闭期,通常在5年以内。       (           )   

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  10. “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。   (           ) 

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