2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(三)

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。( )

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )

《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。( )

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。( )

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。( )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )

NASDAO综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。( )

上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。( )

在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。( )

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。( )

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。( )

股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。( )

国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。( )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。( )

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。( )

嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。( )

证券投资基金的管理费通常按每个估值13基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。( )

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。( )

交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。( )

基金托管人是基金投资的受益人。( )

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。( )

公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。( )

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。( )

外币国债也是以本币为面值发行。( )

债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。( )

附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。( )

如果允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。( )

股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。( )

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。( )

采用绝对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，同一行业的股票通常具有较大的差异。( )

金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。( )

从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

证券公司是一种证券市场中介机构。( )

证券交易所的监管职能包括( )。

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )

证券市场是价值的直接交换场所。( )

《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。

我国证券市场监管的目标是( )。

上市公司信息披露的主要内容有( )。

我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。

下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是( )。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须符合的规定包括( )。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。

证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。

中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行( )。

债券分期付息方式包括( )。

国际证券市场上著名的股价指数有( )。

我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，( )均成为新的发起或承销主体。

根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行( )，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是( )。

修正的美式期权也叫做( )。

下列关于期权和期权交易的说法中正确的是( )。

下列选项中属于奇异型期权的是( )。

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数( )。

从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。

金融自由化的主要内容包括( )。

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利。

证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。

下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是( )。

以下关于外国债券的描述中正确的是( )。

基金与股票、债券的区别在于( )。

收益公司债券与一般债券的不同点有( )。

短期国债的一般特征是( )。

债券的性质可以表述为( )。

债券按照其券面形态可分为( )。

《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括( )。

普通股票股东的义务有( )。

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( )。

影响股价变动的基本因素包括( )。

股票的收益来源主要有( )。

以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是( )。

证券市场一体化趋势的具体表现为( )。

我国证券市场的自律性管理机构主要包括( )。

证券市场的产生得益于( )的发展。

可参与证券投资的金融机构包括( )。

以下属于货币证券的有( )。

有价证券特征包括( )等方面。

投资者在从事证券交易之前，必须向( )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司( )中明确规定。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是( )。

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于( )亿元人民币。

上证综合指数是以全部上市股票为样本( )。

日经225股价指数是( )编制和公布的。

不存在再投资风险的金融工具有( )。

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。

《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据( )结果直接确定发行价格。

按照《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是( )。

在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。

如果可转换公司债券的面值为1 000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为( )。

下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是( )。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为( )。

金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的( )所决定的。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

基金托管费是支付给( )的费用。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

基金管理人与托管人之间是(  )的关系。

关于股票基金的描述，正确的是( )。

指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的( )等的资金投资。

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是( )。

欧洲债券是指借款人( )。

发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由( )进行。

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是( )。

依照不同的发行本位，国债可以分为( )。

以下不属于政府债券特征的是( )。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

下列关于国家股的说法中错误的是( )。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。

1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(  )正式营业。

股票是一种资本证券，它属于( )。

1602年，世界上第一个股票交易所诞生在( )。

美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。

有价证券本身( )。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。( )

我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是( )。

证券的流动性不能通过( )方式实现。

证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。