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证券公司是一种证券市场中介机构。( )

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试题出自试卷《2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(三)》
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  1. 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。( )

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  2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )

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  3. 《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )

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  4. 核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )

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  5. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可,无需得到证券管理部门的批准。( )

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  6. 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当调高。( )

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  7. 证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。( )

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  8. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )

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  9. 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )

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  10. NASDAO综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )

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