2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(一)

“三公，’原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。( )

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。( )

董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。( )

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质?协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( )

证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )

以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。( )

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。( )

证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。( )

会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。( )

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。( )

在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。( )

托管银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。( )

按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

美式权证仅可以在权证失效日当日行权。( )

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。( )

通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。( )

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( )

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。( )

货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。( )

基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。( )

国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )

我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。( )

附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。( )

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。( )

目前，我国国债的最长期限为100年。( )

通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。( )

红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。( )

股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开单独或者合计持有公司5％以上股份的股东请求的情形，可召开临时股东大会。( )

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。( )

股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。( )

证券市场的产生得益于信用制度的发展。( )

企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。( )

我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(简称“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。( )

股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( )

按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。( )

封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。( )

保护基金公司设立的意义有( )。

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为( )。

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括( )。

以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是( )。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对( )进行调整。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有( )。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。．

下列关于经营风险的表述中正确的是( )。

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。

场外交易市场具有( )等特征。

会员制证券交易所设有以下机构( )。

恒生流通综合指数系列包括( )。

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

下列说法中，正确的是( )。

下列有关可转换债券的表述中正确的是( )。

金融期货的基本功能有( )功能。

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。

金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

利率期货品种主要包括( )。

证券投资基金的运作费包括( )等。

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

公开披露基金信息时，不得有下列( )行为。

下列属于证券投资基金的技术风险的是( )。

设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有( )。

指数基金的优势是( )。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在( )。

外国债券在发行法律方面的特性有( )。

下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有(  )。

我国记账式国债的特点有( )。

金融债券的发行主体是( )。

债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有( )。

一般来说，债券具有如下特征( )。

上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡、协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。

每个经济周期一般都要经过( )等阶段。

记名股票的特点有( )。

2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后( )，推进了我国资本市场的建设。

能够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。

中国证监会是全国( )的监管部门。

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。

关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是( )。

公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为( )。

下列关于有价证券的表述中，错误的有( )。

从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是( )。

能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。

证券公司净资本不得低于其负债的( )。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。

下列说法中错误的是( )。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。

以下不属于系统风险的是( )。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

上证基金指数的选样范围是在( )上市的所有证券投资基金。

场外交易市场的交易制度通常采用( )。

深证成分股指数由( )家样本股组成。

《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。

1988年，《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

开放式基金所特有的风险是( )。

下列关于基金管理人的认识错误的是( )。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。

封闭式基金的固定存续期通常( )。

证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。

契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是( )。

由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有( )。

在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。

甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )。

其他内资持股的持股人不包括( )。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。

当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而( )。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为( )。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

以下说法中错误的是( )。

关于股票的价格，下列说法不正确的是( )。

《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5目前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

从( )起，中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无须通过专业知识考试。

证券业协会的权力机构是( )。

政府发行的证券品种一般为( )。

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

( )是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

有价证券是( )的一种形式。

按证券的募集方式不同，有价证券可分为( )。