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证券业协会对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告。( )

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试题出自试卷《2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(一)》
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  1. “三公,’原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

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  2. 证券业协会对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告。( )

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  3. 证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。( )

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  4. 董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权,涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。( )

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  5. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质?协助将财产转换为现金、有价证券的,属于洗钱罪。( )

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  6. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性,因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策,支持自营活动的开展。( )

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  7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )

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  8. 以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。( )

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  9. 由于非系统风险是不可以抵消、回避的,因此又称之为不可回避风险。( )

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  10. 证券公司的设立申请在获得批准后,申请人应当先申请设立登记,领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )

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