2017年证券从业资格考试《证券交易》专家权威预测试卷卷（2）
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在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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ETF总份额不随申购、赎回而变动。（ ）
A.
B.
C.
D.
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- 正确
- 错误
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在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ）
A.
B.
C.
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E.
- 正确
- 错误
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国债代保管单可以替代国债实物券入库。（ ）
A.
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- 正确
- 错误
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配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
A.
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- 正确
- 错误
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标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
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- 正确
- 错误
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中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（ ）
A.
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- 正确
- 错误
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投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
A.
B.
C.
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E.
- 正确
- 错误
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证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（ ）
A.
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- 正确
- 错误
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证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（ ）
A.
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E.
- 正确
- 错误
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证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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寺艮盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。（ ）
A.
B.
C.
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E.
- 正确
- 错误
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证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（ ）
A.
B.
C.
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E.
- 正确
- 错误
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上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
A.
B.
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- 正确
- 错误
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证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。（ ）
A.
B.
C.
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E.
- 正确
- 错误
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非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。（ ）
A.
B.
C.
D.
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- 正确
- 错误
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为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（ ）
A.
B.
C.
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- 正确
- 错误
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境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
A.
B.
C.
D.
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- 正确
- 错误
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上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ）。
- A.63天国债回购
- B.28天国债回购
- C.14天国债回购
- D.91天国债回购
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关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。
- A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
- B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
- D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
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合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
- A.A股
- B.权证
- C.国债、可转换债券、企业债券
- D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
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意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。
- A.证券账号
- B.本方交易单元代码
- C.买卖方向
- D.证券代码
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按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
- A.不可抗力因素
- B.意外事故
- C.技术故障
- D.非交易所能够控制的其他情况
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流动|生是证券市场生存的条件，（ ）可以反映证券市场的流动性好坏。
- A.成交数量
- B.成交价格
- C.成交速度
- D.成交效率
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对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
- A.口头或书面警示
- B.罚款
- C.要求相关投资者提交书面承诺
- D.限制相关证券账户交易
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如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
- A.增发新股
- B.权益分派
- C.公积金转增股本
- D.配股
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下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
- A.权证的发行人只能是基础证券的发行人
- B.权证具有期权的性质，也有交易的价值
- C.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
- D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
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我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
- A.集中登记
- B.存管
- C.成交
- D.结算
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关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。
- A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
- B.证券交易决定了证券发行的规模
- C.证券发行为证券交易提供了对象
- D.证券发行与证券交易相互促进
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上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。
- A.股东大会同意本次配股的决议
- B.法律意见书
- C.中国证监会同意配股函
- D.配股说明书
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证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
- A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B.不得散布非公开披露的信息
- C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
- D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
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投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
- A.撤销当日有交易行为的
- B.撤销前日有申报的
- C.新股申购未到期的
- D.因回购或其他事项未了结的
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关于股票账户，下列说法中正确的是（ ）。
- A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
- B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
- C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
- D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
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开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
- A.询价时间
- B.集合竞价交易时问
- C.撮合交易时间
- D.大宗交易时问
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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
- A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（ ）。
- A.追踪的是实际的物价指数
- B.代表的是一揽子股票的投资组合
- C.可以在证券交易所挂牌上市交易
- D.可以进行基金份额的申购和赎回
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对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
- A.密码
- B.账户
- C.证券
- D.资金
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合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。
- A.证券交易所
- B.国家外汇管理局
- C.中国人民银行
- D.中国证监会
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下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
- A.委托他人代为买卖证券
- B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
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经纪业务的主要环节包括（ ）。
- A.证券账户管理
- B.资金账户管理
- C.证券委托买卖
- D.清算交割
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在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。
- A.一定规模的资本金或营运资金
- B.具有良好的信誉和经营业绩
- C.按规定缴纳各项会员经费
- D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
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在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（ ）。
- A.见券付款
- B.见款付券
- C.券款对付
- D.钱货两清
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我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进人代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。
- A.原STAQ系统挂牌的公司
- B.原NET系统挂牌的公司
- C.上海证券交易所退市的公司
- D.深圳证券交易所退市的公司
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实行当日回转交易的有（ ）。
- A.债券小宗交易
- B.权证
- C.债券大宗交易
- D.专项资产管理计划协议交易
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投资者证券账户由（ ）负责开立。
- A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
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国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（ ）。
- A.A账户
- B.B账户
- C.C账户
- D.D账户
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下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ）。
- A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
- B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
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证券公司应当在每个月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
- A.融资融券业务客户的开户数量
- B.客户交存的担保物种类和数量
- C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额
- D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
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国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（ ）。
- A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
- B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
- C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
- D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
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当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
- A.调整维持担保比例
- B.调整标的证券标准或范围
- C.调整融资、融券保证金比例
- D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
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关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（ ）。
- A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
- C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
- A.证券公司与客户必须是“一对一”
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
- D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
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集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
- A.特点
- B.盈利预期
- C.投资目标
- D.风险揭示
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下列属于内幕信息的有（ ）。
- A.公司的一般投资行为和购置财产的决定
- B.公司重要人员的变动状况
- C.公司未公开的财务状况表
- D.公司分配股利或增资的计划
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关于交易席位的说法，正确的有（ ）。
- A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
- B.交易席位实质上有交易资格的含义
- C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
- D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
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已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
- A.申购日之前
- B.申购日当日
- C.提出申购申请后
- D.开立资金账户的同时
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中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
- C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
- D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
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证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
- A.集合资产管理合同
- B.集合资产推广计划
- C.集合资产管理风险提示书
- D.集合资产管理计划说明书
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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
- A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币541元
- B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
- C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- D.最近1年内不存在重大违法违规行为
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证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
- A.接受证券交易所提供的相关服务
- B.对证券交易所事务的表决权
- C.向证券交易所提出相关建议
- D.参加会员大会
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在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。
- A.按规定分享投资收益
- B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
- C.承担委托投资的损失
- D.知情的权利
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对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
- A.复牌时对申报实行连续竞价
- B.停牌期间可以申报撤销
- C.停牌期间可以进行申报
- D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
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深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
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上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
- A.发行公告的刊登
- B.网上发行与网下发行的回拨
- C.网上股份登记
- D.网下股份登记
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关于权证行权的结算，下列表述正确的有（ ）。
- A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
- B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
- C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
- D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
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分红派息的形式主要有（ ）。
- A.现金股利
- B.股票股利
- C.分配认股权证
- D.配优先认股权
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上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。
- A.证券代码
- B.当日累计成交金额
- C.实时最高5个价位买人申报和数量
- D.实时最高7个价位买人申报和数量
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《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。．
- A.擅自从事借券、租券等融券业务
- B.擅自交易未经批准上市债券
- C.制造并提供虚假资料和交易信息
- D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
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对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
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按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
- A.中国证监会
- B.证券主承销商
- C.证券交易所
- D.证券登记结算公司
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开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
- A.基金份额市值
- B.基金资产净值
- C.基金资产总价值
- D.双方协商
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
- A.证券登记结算公司
- B.中国证监会
- C.证券承销商
- D.证券交易所
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证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（ ）。
- A.融资专用资金账户
- B.信用交易资金交收账户
- C.信用交易证券交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
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标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。
- A.收益率加权
- B.面值平均
- C.折现率折现
- D.折算率折算
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根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
- A.10％
- B.20％
- C.5％
- D.30％
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场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.店头交易
- D.柜台市场
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在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
- A.证券公司
- B.资产托管机构
- C.证券登记结算机构
- D.证券交易所
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上海证券交易所于（ ）正式开业。
- A.1991年7月
- B.1991年2月
- C.1990年11月
- D.1990年12月
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证券公司应当在每个月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
- A.7日
- B.5日
- C.10日
- D.3日
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全国银行问债券市场回购期限（ ）。
- A.不含首次交收日，不含到期交收日
- B.不含首次交收日，含到期交收日
- C.含首次交收日，不含到期交收日
- D.含首次交收日，含到期交收日
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证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
- A.机构开户所使用的名称
- B.机构专用
- C.机构所使用的交易席位号
- D.交易席位所属的公司名称
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下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
- A.违反规定为客户开立账户
- B.假借客户名义买卖证券
- C.客户资金不足而接受其买人委托
- D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
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融资买人、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
- A.1000股（份）
- B.1000手
- C.100股（份）
- D.100手
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在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
- A.电话转委托
- B.自助委托
- C.电话自动委托
- D.网上委托
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根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（ ）。
- A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- D.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
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证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
- A.上市公司的详细资料
- B.公司和行业的研究报告
- C.经济前景的预测分析和展望研究
- D.有关股票市场变动态势的内部报告
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在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易目未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。
- A.违约金=质押券欠库量×1‰
- B.违约金=质押券欠库量×违约天数
- C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
- D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
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以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
- A.上市公司发生重大债务
- B.上市公司收购的有关方案
- C.上市公司25％的监事发生变动
- D.上市公司申请破产的决定
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证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
- A.中国人民银行
- B.国务院
- C.证券交易所
- D.中国证监会
-
新股上网定价发行时，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
-
按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
- A.商业银行
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
-
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。
- A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
- B.新开立证券账户和证券的非交易过户
- C.原证券账户的复制和证券的交易过户
- D.新开立证券账户和证券的交易过户
-
某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
- A.1．24
- B.1．86
- C.2．24
- D.2．86
-
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
- A.市场总监
- B.总经理
- C.会员部
- D.会员大会常委会
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根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（ ）起恢复交易。
- A.11：00
- B.10：30
- C.13：00
- D.10：O0
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上海证券交易所大宗交易规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
- A.A股
- B.B股
- C.基金
- D.国债及债券回购
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不属于限价委托的特点的是（ ）。
- A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
- B.市价与限价一致时才有可能成交
- C.成交速度慢
- D.没有价格上的限制
-
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日）
- A.R
- B.R+1
- C.R+2
- D.R+3
-
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
- A.发行对象的确定方式不同
- B.认购成功者的确定方式不同
- C.发行场所的确定方式不同
- D.发行时间的确定方式不同
-
下列给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
- A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
-
关于股票帐户，下述说法错误的是（ ）。
- A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证
- B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
- C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
- D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
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限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
- A.30％
- B.15％
- C.10％
- D.20％
-
在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
- A.全价交易
- B.市价交易
- C.净价交易
- D.买卖价交易
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目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
- A.代码制
- B.挂名制
- C.匿名制
- D.实名制
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投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（ ）股以上。
- A.100
- B.500
- C.10001
- D.30000
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根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
- A.发行对象
- B.债券持有人
- C.发行主体
- D.债券承销商
-
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
- A.委托人
- B.证券交易所
- C.证券经纪商
- D.中国证券业协会
-
以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
- A.持仓限额制度
- B.实物交割制度
- C.价格限制制度
- D.保证金制度
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（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A.《风险提示书》
- B.《客户须知》
- C.《证券交易委托代理协议》
- D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
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（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
- A.证券交易所
- B.负责客户信用资金存管的商业银行
- C.证监会派出机构
- D.证券登记结算机构
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（ ）实行次交易日起回转交易。
- A.A股
- B.B股
- C.权证
- D.债券
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证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
- A.定向资产管理业务
- B.限定性集合资产管理计划
- C.非定性集合资产管理计划
- D.专项资产管理业务
-
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。
- A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
- B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
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公开原则的核心要求是（ ）。
- A.实现市场信息的公开化
- B.公正地对待证券交易的参与各方
- C.上市公司对重大事项及时向社会公布
- D.参与交易的各方应当获得平等的机会
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对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
- A.5％，20％
- B.10％，20％
- C.20％，30％
- D.20％，40％
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证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A.15个工作日内
- B.20个工作日内
- C.10个工作日内
- D.5个工作日内
-
中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
- A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
- B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
- C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易H内的累计成交量低于300万股
- D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
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合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（ ）。
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
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中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
- A.及时性
- B.完整性
- C.真实性
- D.准确性
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下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
- A.买卖对象为上市证券
- B.主要收入为佣金收入
- C.证券公司都有自营资格
- D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
- A.0
- B.成交金额的15％。
- C.成交金额的1‰
- D.成交金额的0．5‰
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证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
- A.申购和赎回的方式不同
- B.设立后规模是否允许变动
- C.发行规模不同
- D.是否上市交易
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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（ ）。
- A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
- B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
- C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
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标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
- A.在交易所上市交易满2个月
- B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
- C.股东人数不少于2000人
- D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
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证券公司自营业务的主要风险是（ ）。
- A.市场风险
- B.交易风险
- C.法律风险
- D.经营风险
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我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
- A.1990年7月3日
- B.1990年12月19日
- C.1991年7月3日
- D.1992年12月19日
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新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
- A.工作繁琐，效率低下
- B.一、二级市场不能平稳对接
- C.股价被操纵的可能性较大
- D.市场性不强