多选
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
- A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B.不得散布非公开披露的信息
- C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
- D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
试题出自试卷《2017年证券从业资格考试《证券交易》专家权威预测试卷卷（2）》
相关试题
-
在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
ETF总份额不随申购、赎回而变动。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
-
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ）
A.
B.
C.
D.
E.
- 正确
- 错误
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