2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(九)

客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额(不含结息金额)转入客户银行结算账户。

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（　　）

客户只能开立1个信用资金账户。 （　　）

最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。 （　　）

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （　　）

通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （　　）

证券市场的低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（　　）

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。 （　　）

投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（　　）

证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （　　）

委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（　　）

交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。 （　　）

结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不一致。 （　　）

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （　　）

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎圈；二是直接从事买卖交易。 （　　）

对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 （　　）

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （　　）

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （　　）

在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。 （　　）

证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 （　　）

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（　　）

具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（　　）

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （　　）

证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（　　）

委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。 （　　）

结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。 （　　）

撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 （　　）

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 （　　）

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （　　）

如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （　　）

目前在我国，截至2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。 （　　）

证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 （　　）

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（　　）

如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。（　　）

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（　　）

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利或保证最低收益。（　　）

在全国银行间债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（　　）

普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）

买人上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（　　）

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 （　　）

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（　　）

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。 （　　）

清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（　　）

证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （　　）

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分 开隔离。 （　　）

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。 （　　）

证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （　　）

证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（　　）

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （　　）

大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（　　）

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （　　）

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

净额清算又分为（　　）。

证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（　　）。

中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券经纪业务中的技术风险主要来自（　　）。

从事转融通业务及相关活动，应当遵循（　　）原则，不得损害社会公共利益。

证券委托的网上委托包括（　　）。

证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有 （　　）。

从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

证券公司自营业务的投资决策机构负责（　　）事务。

全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

证券自营业务决策的自主性表现在（　　）。

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（　　），并由客户交存相应担保物的经营活动。

可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（　　）。

根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（　　）。

可转债具体转股期限应由发行人根据 （　　）确定。

Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（　　）元，价格下限为（　　）元。

证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　　）。

在下列（　　）情况下，当Et收盘价为前收盘价。

证券经纪业务特点是（　　）。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（　　）。

买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（　　）。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（　　）。

下列关于直接营销渠道的说法正确的有（　　）。

证券经纪业务的清算交割包括（　　）。

下列属于政府债券的有（　　）。

按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（　　）。

上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。

全国银行间债券市场回购期限是（　　）。

一深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用 （　　）。

引发交易异常情况的技术故障问题包括（　　）。

证券交易中的内幕信息包括（　　）。

证券交易的公平原则要求（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（　　）。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

集合资产管理业务特点的是（　　）。

集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（　　）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

证券交收包括（　　）。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。

一般的境外投资者可以投资（　　）。

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（　　）。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购。

投资者应当遵守（　　）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

委托柜台应严格按照（　　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。

中证指数公司发布的（　　）为反映交易所证券交易的重要指数。

维持担保比例超过 （　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

在客户分析的主要内容中，（　　）是重点。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　）。

（　　）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

深圳证券交易所规定每一申购单位为（　　）股，申购数量不少于（　　）股。

非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（　　）。

一家证券公司的客户资金可以存放在 （　　）家指定商业银行并确定 （　　）家为主办银行。

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受 （　　）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。

非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（　　）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（　　）。

上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（　　）。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买人××股票(A股)10 000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元的交割全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（　　）备案。

（　　）实行次交易日起回转交易。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训。

我国的证券登记结算结构是（　　）。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专翔证券账户报证券交易所备案。

在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

某证券公司持有国债余额为A券面值1 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5 000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4 000万元，成交价格为126元/百元。则国债现货交易清算应收资金为（　　）元。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（　　）备案。

委托指令根据（　　），有市价委托和限价委托。

中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公 司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过 交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总 股本的比例。

结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。

中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（　　）。

输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。

售中服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（　　）。

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

（　　）是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。

证券交易所负责日常事务的是 （　　）。

市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（　　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

（　　）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。

根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）、手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

（　　）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

证券公司开展资产管理业务可以（　　）。

（　　）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

代办股份转让的委托申报时间为转让日（　　）。

投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（　　）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。