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多选

中小企业板上市公司出现下列(  )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  • A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
  • B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
  • C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
  • D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
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相关试题
  1. 客户撤销资金账户,须通过银证转账通道将客户资金账户的余额(不含结息金额)转入客户银行结算账户。

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  2. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。(  )

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  3. 客户只能开立1个信用资金账户。 (  )

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  4. 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额,结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。 (  )

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  5. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 (  )

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  6. 通过网上发行的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册,将证券登记到其持有人名下。 (  )

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  7. 证券市场的低成本包含两方面:一是直接成本;二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用,后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。(  )

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  8. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于证券交易所规定的标准。 (  )

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  9. 投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。(  )

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  10. 证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。 (  )

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