2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(八)

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （　　）

流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。 （　　）

有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 （　　）

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 （　　）

在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（　　）

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（　　）

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 （　　）

获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。（　　）

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（　　）

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（　　）

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（　　）

深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（　　）

证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （　　）

实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（　　）

证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。 （　　）

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（　　）

证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（　　）

对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（　　）

证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（　　）

账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。

最低结算备付金可用于应急交收，但如H终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（　　）

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（　　）

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（　　）

自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（　　）

中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（　　）

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （　　）

债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（　　）

对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以 本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位 的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 （　　）

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　）

当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （　　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　）

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （　　）

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 （　　）

通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （　　）

交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（　　）

沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。 （　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（　　）

如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 （　　）

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（　　）

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （　　）

在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（　　）

自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （　　）

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）

融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（　　）

指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　）

按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（　　）

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。 （　　）

融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　）

会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （　　）

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（　　）

证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。 （　　）

我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（　　）

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （　　）

上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收 盘集合竞价。 （　　）

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （　　）。

（　　）应当建立融资融券信息共享机制。

在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　　）。

在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（　　）。

投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（　　）。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

证券公司采用差异性市场营销策略时，会（　　）。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（　　）造成的证券登记结算机构的损失。

深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列 （　　）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。

客户的保密资料包括（　　）。

证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（　　）形式的资产。

证券公司的禁止行为有（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

证券公司营业部为客户办理下列（　　）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。

《客户交易结算资金存管合同》的签署人包括（　　）。

以下（　　），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日15：00～15：30。

证券金融公司对证券发行人的权利，是指（　　）等因持有证券而产生的权利。

参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存人足额的申购资金。

证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。

定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。

证券账户用来记载投资者所持有的证券（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。

在实践中，金融期货的主要类型有（　　）。

证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（　　）办理补卡(或换卡)事宜。

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。

自营业务的风险主要包括（　　）。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权(息)日的前收盘价为

11.05元，则除权(息)报价应为 （　　）元。

如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（　　）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

（　　）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券 业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

（　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。

证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（　　）。

某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，卖出股票的实际收入为（　　）元。

中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（　　），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取 （　　）方式进行保管。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。

深圳证券交易所网络投票基于（　　）。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　　），期限不超过（　　）个月。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（　　）办理开户手续。

（　　）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。

深圳证券交易所证券的收盘价通过（　　）的方式产生。

自助和电话自动委托中的自助方式是 （　　）。

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 （　　）。

证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （　　）的罚款。

上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。

证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（　　）。

证券交易所是有组织的市场，又称（　　）。

按（　　）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。

在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（　　）。

（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买人股票的实际付出为（　　）元。

（　　）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （　　）。

上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券 （　　）进行申报。

证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（　　）。

继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（　　）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为 （　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

在委托受理阶段，（　　）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。

证券交易所质押式回购实行（　　）。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

对于（　　）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

对于国家法律法规和行政规章规定需要 （　　）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。

合格境外机构投资者需经（　　）批准方能投资于中国证券市场。

固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（　　）家被询价方询价。

指令驱动是一种竞价市场，也称为（　　）。

证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。