一起答
单选

证券公司应当在每年度结束之日起(  )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  • A.15日
  • B.30日
  • C.60日
  • D.4个月
试题出自试卷《2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(八)》
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  1. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (  )

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  2. 流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。 (  )

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  3. 有形服务可以为核心服务提高附加值,从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 (  )

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  4. 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。 (  )

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  5. 在权证业务中,标的证券除权、除息,不会影响权证行权价格。(  )

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  7. 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 (  )

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  8. 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。(  )

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  9. 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的,业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。(  )

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  10. 债券回购交易的融券方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。(  )

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