2012年证券交易章节预测 第十章 证券登记与交易结算
-
第 45 题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 44 题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 42 题 结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 43 题 结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出，如果用于交收，次日必须补足。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 41 题 证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 40 题 在采用共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 39 题 证券交易所采取净额清算方式清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 37 题 资金交收账户即结算备付金账户。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 38 题 在每月前5个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 36 题 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）
- 正确
- 错误
-
第 35 题 托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施有（ ）。
- A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行规定的有关规定计收罚息
- B．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会
- C．通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
- D．要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
-
第 34 题 “上月证券买入金额”包括（ ）。
- A．证券交易所上市交易的A股、基金和债券二级市场买入金额
- B．债券回购初始融出资金金额
- C．到期购回金额
- D．买断式回购到期购回金额
-
第 32 题 关于结算备付金账户计息的说法正确的有（ ）。
- A．结算公司按照商业银行制定的活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息
- B．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
- C．结算备付金应计利息计入结算参与人资金交收账户但不滚入本金
- D．遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算
-
第 33 题 纳入最低备付计算的交易品种包括（ ）。
- A．国债交易清算
- B．国债回购交易清算
- C．基金交易清算
- D．A股交易清算
-
第 30 题 下列关于银货对付原则说法正确的有（ ）。
- A．目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
- B．银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
- C．根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
- D．银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续
-
第 31 题 净额清算又分为（ ）。
- A．双边净额清算
- B．多边净额清算
- C．同步净额清算
- D．单边净额清算
-
第 29 题 下列关于共同对手方制度说法正确的有（ ）。
- A．一般由结算机构充当共同对手方
- B．如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
- C．“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
- D．在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
-
第 28 题 下列关于清算与交收的关系说法正确的有（ ）。
- A．清算是交收基础和保证
- B．交收是清算的后续与完成
- C．清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移
- D．交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移
-
第 26 题 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括（ ）。
- A．净额清算原则
- B．共同对手方制度
- C．银货对付原则
- D．分级结算原则
-
第 25 题 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（ ）。
- A．时点交收
- B．滚动交收
- C．定期交收
- D．会计日交收
-
第 27 题 非交易过户登记包括下列（ ）情况。
- A．公司购并
- B．财产分割
- C．行政划拨
- D．司法扣划
-
第 24 题 证券初始登记包括（ ）。
- A．企业债券和公司债券发行登记
- B．记账式国债发行登记
- C．权证发行登记
- D．股票增发登记
-
第 23 题 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询（ ）。
- A．证券托管席位
- B．证券余额
- C．证券变更记录
- D．新股配售
-
第 21 题 证券登记按照性质划分可以分为（ ）。
- A．初始登记
- B．变更登记
- C．债券登记
- D．退出登记
-
第 22 题 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
- C．情节严重的，撤销相关业务许可
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
-
第 20 题 中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收，由交收系统自动将结算参与人T日的应收金额贷记备付金账户，或将应付金额从备付金账户中扣除。
- A．T＋1日9：15点
- B．T＋0日13：00点
- C．T＋0日15：00点
- D．T＋1日16：00点
-
第 19 题 下列关于备付金账户可用余额的计算方法正确的是（ ）
- A．可用余额＝账户余额＋(T＋0实收实付)－冻结金额
- B．可用余额＝账户余额＋(T＋0实收实付)－冻结金额－最低备付限额
- C．可用余额＝账户余额＋(T＋1实收实付)－冻结金额
- D．可用余额＝账户余额＋(T＋1实收实付)－冻结金额－最低备付限额
-
第 18 题 关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的有（ ）。
- A．结算参与人资金交收账户每日日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
- B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足
- C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户
- D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截至点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约
-
第 17 题 “最低结算备付金比例”暂定为（ ）。
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
-
第 16 题 纳入最低备付金计算的交易品种不包括（ ）。
- A．A股交易清算
- B．基金交易清算
- C．B股交易结算
- D．企业债回购交易结算
-
第 14 题 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为（ ）。
- A．定期交收
- B．特约日交收
- C．滚动交收
- D．会计日交收
-
第 15 题 结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
- A．活期存款利率
- B．定期存款利率
- C．金融同业活期存款利率
- D．再贴现利率
-
第 13 题 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为（ ）。
- A．证券账户变更登记
- B．股份登记
- C．集中交易过户登记
- D．非交易过户登记
-
第 12 题 下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。
- A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
- B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
- C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格
- D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人
-
第 11 题 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（ ）。
- A．初始登记
- B．变更登记
- C．退出登记
- D．终止登记
-
第 9 题 投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
- A．证券登记结算公司
- B．证券交易所
- C．证券公司
- D．托管银行
-
第 8 题 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（ ）。
- A．T＋1
- B．T＋2
- C．T＋3
- D．T＋4
-
第 10 题 目前，我国对（ ）实行T＋3滚动交收方式。
- A．A股
- B．基金
- C．回购交易
- D．B股
-
第 6 题 证券发行人应在发行结束后（ ）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
- A．1个
- B．2个
- C．3个
- D．5个
-
第 7 题 送股股份登记是根据（ ）决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
- A．中国证监会
- B．证券公司
- C．主承销
- D．上市公司股东大会
-
第 5 题 在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
- A．证券公司
- B．证券交易所
- C．主承销商
- D．证券发行人
-
第 4 题 证券登记实行证券登记申请人（ ），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
- A．申报制
- B．注册制
- C．申请制
- D．审核制
-
第 2 题 沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。
- A．证券公司
- B．托管银行
- C．登记计算有限公司
- D．上市公司
-
第 3 题 以下不属于股份登记的是（ ）。
- A．发放现金股利登记
- B．首次公开发行登记
- C．增发新股登记
- D．配股登记
-
第 1 题 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（ ）因素不包括在内。
- A．技术故障
- B．操作失误
- C．不可抗力
- D．管理不善