一起答
多选

第 35 题 托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有(  )。

  • A.根据托管人发生的透支金额,按人民银行规定的有关规定计收罚息
  • B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入,同时将有关情况报告中国证监会
  • C.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况
  • D.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
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  1. 第 45 题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后,可申请终止在登记公司的结算业务,撤销结算账户。(  )

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  2. 第 44 题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。(  )

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  3. 第 42 题 结算参与人申请开立资金交收账户时,同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。(  )

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  4. 第 43 题 结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出,如果用于交收,次日必须补足。(  )

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  5. 第 41 题 证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。(  )

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  6. 第 40 题 在采用共同对手方制度下,如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。(  )

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  7. 第 39 题 证券交易所采取净额清算方式清算证券时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。(  )

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  8. 第 37 题 资金交收账户即结算备付金账户。(  )

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  9. 第 38 题 在每月前5个营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。(  )

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  10. 第 36 题 对于不记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。(  )

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