2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（4）

180．证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )

179．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 ( )

178．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

177．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

176．上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。 ( )

175．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 ( )

174．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

171．我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

173．证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。 ( )

172．客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券：而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

169．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )

170．各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 ( )

168．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，但可向多家证券公司融入资金和证券。 ( )

166．在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 ( )

167．按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托l家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。 ( )

164．深圳证券交易所收取的代办A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。 ( )

165．投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )

163．从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。 ( )

161．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 ( )

162．结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 ( )

160．清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。 ( )

159．共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方 （而非卖方）的交收对手并保证交收顺利完成的主体。 ( )

158．全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。 ( )．

157．上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。 ( )

155．商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。( )

156．投资者存人的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。 ( )

154．证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ( )

153．在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。 ( )

152．证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。 ( )

151．在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。 ( )

149．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ( )

150．买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。 ( )

148．中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )

147．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )

145．客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 ( )

144．信托成立日为信托生效日。 ( )

146．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 ( )

142．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 ( )

143．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10 个工作日内向证券交易所报备。 ( )

141．非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。 ( )

140．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ( )

139．只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( )

138．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )

137．集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 ( )

135．证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )

136．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )

133．证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 ( )

134．融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证卖出，并收取担保物的经营活动。 ( )

130．债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。 ( )

132．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。 ( )

131．证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 ( )

129．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

127．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。 ( )

128．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 ( )

126．可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 ( )

125．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 ( )

123．在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

124．开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。( )

122．具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 ( )

120．上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据(   )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

121．中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

119．全国银行间债券回购交易的参与者包括(   )。

118．结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括(   )。

115．为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(   )的相互独立。

116．按业务性质，证券营业部的业务差错可分为(   )。

117．证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括(   )。

114．证券营业部的客户服务主要包括(   )。

113．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列(   )行为之一的，将受到相应处分。

111．证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(   )。（1分）

112．中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括(   )。

110．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(   )等业务严格分离。

108．境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括(   )。

109．证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(   )。

107．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合的规定包括(   )。

105．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按(   )方法确定有效竞价范围。

106．下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有(   )。

103．关于我国权证交易，以下选项正确的是(   )。

104．根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括(   )。

101．在全国银行间债券市场回购交易中，(   )是逆回购方的权利。

102．根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是(   )。

98．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括(   )。

99．《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是(   )。

100．证券登记按性质可以分为(   )。

96．下面属于大宗交易意向申报的有(    )。

97．以下关于计价单位的说法，正确的有(   )。

95．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对(   )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

93．某A股股票（非ST）T-l日的收盘价为12． 38元，则T日开盘价(   )。

94．证券市场流动性包含的要求有(   )。

92．下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有(   )。

91．某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有(   )。

90．甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。

88．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(   )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

89．关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有(   )。

87．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(   )。

86．A股账户按持有人可以分为(   )。

85．在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括(   )等方面。

84．买断式回购的完整合同的构成包括(   )。

82．以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有(   )。

83．证券自营业务的具体含义包括(   )。

81．证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(   )等事项，进行非现场检查和现场检查。

79．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交(   )等材料。

80．下列各项属于资金账户管理内容的有(   )。

76．可转换债券的初始转股价格因公司(   )进行调整。

77．网上增发新股价格的确定方式有(   )。

78．A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是(   )。

74．信息技术风险控制的措施有(   )。

75．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(   )。

72．证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有(   )。

73．关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有(   )。

71,证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有(   )。

69．自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（   ）。

70．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(   )。

67．下列关于权证的说法中，正确的有(   )。

68．下列关于证券交易系统的说法中，错误的有(   )。

66．证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有(   )。

65．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有(   )。

64．上海证券交易所目前公布的指数包括(   )等。

62．基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括(   )。（1分）

63．下列属于资产管理业务管理风险的有(   )。

61．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。

60．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是(   )。

58．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日   一个月内启动推广工作，并在____个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(   )

59．关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是(   )。

57．某股今年分红方案为10送2转增2派1．00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为(   )元。

55．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(   )。

56．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(   )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

53．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(   )。

54．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(   )。

50．以下不属于集合资产管理业务特点的是(   )。

52．证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括(   )制定的合同必备条款。

51．某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9 010，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(   )万元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）

49．下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是(   )。

48．下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有(   )。

47．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是(   )。

46．以下属于明文列示的内幕交易行为的有(   )。

44．证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(   )。

45．证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于(   )。

43．操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是(   )。

42．(   )将产生证券交易政策风险。

41．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(   )颁发的外汇经营许可证。

40．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(   )。

39．关于股票除权，下列说法正确的是(   )。

38．证券回购市场属于(   )。

37．股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的(   )。

36．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(   )年。

34,中国结算上海分公司于R+1日14: 00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的(   )逐笔检查其专用资金交收帐户中是否有足额资金。

35．对于(   )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

32．小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的(   )得到保护。

33． 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(   )。

31．根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为(   )日。

30．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(   )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

29．某公司分红派息方案已获通过：每10股送2殷转增3股派0．6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权（息）价是(   )元。

27．“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令？(   )

28．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(   )票的，应通过现场进行表决。

24．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(   )，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

25．小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用(   )控制损失。

26．证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(   )直接对客户承担。

23．按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立(   )。

22．(   )是营业部经营管理的核心。

20．下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(   )。

21．在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表( )。

19．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的(   )。

18．商业银行间的债券回购业务(   )。

17．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司(   )的实际余额派发现金红利或利息。

16．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(   )不属于向中国证监会提交的材料。

15．证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括(   )。

13．下列属于证券经纪商应发挥的作用是(   )。

14．赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是(   )。

12．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(   )进行证券交易。

11．下列各项中，说法错误的是(   )。

10．下列关于可转换债券的叙述，正确的是(   )。

8．下列选项中，(   )不属于在我国强调公开原则的具体内容。

9．在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括(   )。

7．股票交易如果在证券交易所进行，可称为(   )。

6．代理客户办理专用证券账户，应当由(   )向证券登记结算机构申请。

5．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是(   )。

4．下列关于认股权证的表述，正确的是(   )。

3．某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12． 18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是(   )。

2．证券交易所会员应当于(   )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

1．为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是(   )。