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多选

75.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括(   )。

  • A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
  • D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)》
参考答案
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  1. 180.证券登记结算机构应该向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )

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  2. 179.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 ( )

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  3. 178.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

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  4. 177.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。 ( )

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  5. 176.上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。 ( )

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  6. 175.集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。 ( )

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  7. 174.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

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  8. 171.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

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  9. 173.证券摘牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后,行情信息中无该证券的信息。 ( )

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  10. 172.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券:而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

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