2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。 （　　）

可转债的买卖申报优先于转股申报。（　　）

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 （　　）

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

在我国，证券交易所是不以营利为目的的社会法人团体。（　　）

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（　　）

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）

普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （　　）

目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（　　）

自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （　　）

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（　　）

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（　　）

对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。 （　　）

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 （　　）

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（　　）

证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （　　）

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。 （　　）

标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（　　）

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 （　　）

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （　　）

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（　　）

在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（　　）

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 （　　）

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 （　　）

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （　　）

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （　　）

我国A股证券账户可以用于买卖基金。 （　　）

证券成交速度快，说明其流动性很好。 （　　）

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）

客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（　　）

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　）

系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 （　　）

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

金融期货的主要种类有（　　）。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （　　）等。

下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。

在权证交易中，禁止的事项有（　　）。

经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。

证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。

上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

以下属于上市公司运作行为的有（　　）。

ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（　　）。

中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。

证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（　　）。

客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（　　）。

ETF认购方式可分为（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。

证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。

买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

证券登记按种类登记可分为（　　）。

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。

证券交易机制的目标为（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（　　）。

一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。

下面所列举的入中，（　　）不得开立股票账户。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。

证券经纪业务的特点是（　　）。

根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。

专设自营账户的意义有（　　）。

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

下列属于集合计划费用的是（　　）。

信用风险可以进一步细分为（　　）。

结算与交收的联系表现在（　　）。

对新进入的一个买进有效委托，（　　）。

委托指令的基本要素包括（　　）。

关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

股票的（　　）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（　　）。

首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。

证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。

深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（　　），自上市首日起执行。

下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。

证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。

以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。

商业银行间的债券回购业务（　　）。

下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（　　）。

在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　　）为明细核算单位。

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。

我国于（　　）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

（　　）不是委托人的权利与义务。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（　　）的相同。

有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。

合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。

证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。

关于证券公司自营业务的内部控制，（　　）的选项是错误的。

下列的（　　）不属于证券交易的原划。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。

关于清算与交收，说法错误的是（　　）。

净额清算方式的主要优点是可以（　　）。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（　　）。

证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（　　）。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。

以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（　　）。

下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

（　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（　　）。