多选
上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
- A.最近2年连续亏损
- B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
- C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
- D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施
试题出自试卷《2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)》
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ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。 （ ）
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可转债的买卖申报优先于转股申报。（ ）
- 正确
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自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 （ ）
- 正确
- 错误
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在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（ ）
- 正确
- 错误
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在我国，证券交易所是不以营利为目的的社会法人团体。（ ）
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经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（ ）
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买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）
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普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （ ）
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目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（ ）
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自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）
- 正确
- 错误
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