2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷（2）

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（　　）

从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。（　　）

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）

债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。（　　）

增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（　　）

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（　　）

传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（　　）

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。（　　）

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（　　）

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。（　　）

中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（　　）

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（　　）

指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（　　）

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（　　）

资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。（　　）

美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。（　　）

上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（　　）

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（　　）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　　）

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　）

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（　　）

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　）

证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。（　　）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　）

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（　　）

在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。（　　）

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（　　）

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。（　　）

债券回购从性质上看，属于资本市场。（　　）

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）

证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（　　）

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）

同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。（　　）

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）

证券经纪业务主要环节包括（　　）。

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。

下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有（　　）。

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有（　　）。

场外交易的组织形式有（　　）。

证券交易市场的作用包括（　　）。

全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。

下列关于申报时间的说法，正确的有（　　）。

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有（　　）。

下列关于可转换债券的表述中，正确的有（　　）。

关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交（　　）等材料。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有（　　）。

管理风险的防范措施包括（　　）。

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。

证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有（　　）。

非交易性过户的情形主要有（　　）。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

下列各项符合融资融券交易一般规则的有（　　）。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票账户。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是（　　）。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。

自助委托可以通过（　　）方式实现。

下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（　　）。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

投资者教育的目的就是要提高投资者的（　　）。

在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

证券交易的特征表现为（　　）。

非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可采用大宗交易方式。

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（　　）。

投资者有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。这些情形包括（　　）。

按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。

引发交易异常情况的原因包括（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有（　　）。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有（　　）。

全国银行问市场债券交易采用询价交易方式，包括（　　）交易步骤。

“债券回购交易申请表”须填写（　　）等，并经投资者有效签署。

我国目前规定，证券交易所接受其会员的（　　）。

关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。

债券的1手为（　　）元面值。

一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（　　）。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（　　）。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

下列不属于信息技术风险控制内容的是（　　）。

登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．55元，数量也为1000股，则成交价应为（　　）元。

买断式回购应遵循的原则不包括（　　）。

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（　　）承担。

证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）股。

发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（　　）。

（　　）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是（　　）。

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（　　）以作为证券回购交易的报价方式。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（　　）。

在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（　　）。

下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。

以下属于明文列示的内幕交易行为的有（　　）。

X股票的收盘价为12．38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9．66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为__________元。（　　）

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

（　　）交易目前不收过户费。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立（　　）。

在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（　　）。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。

以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（　　）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（　　）的债券。

下列行为不是局域网管理的重点的是（　　）。

下列不属于证券公司自营业务投资范围的是（　　）。

证券登记结算公司在（　　）日对会员发送预对盘报告。

假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。A股票某时点申报价格和数量表

假定投资该股票的客户此时向交易系统发出限价买入指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。

下列选项中不是交易所交易基金具有的优势是（　　）。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　　）提出股份转让过户登记申请。

上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则（　　）。

在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。

资产管理业务是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（　　）日。

证券交收结果等数据由中国结算公司（　　）传送至证券公司。

在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表（　　）。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。

中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。

根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

在证券清算过程中，交易双方（　　）。

证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。

假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5％，则其收益率为（　　）。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（　　）

网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（　　）个专用证券账户。

证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（　　）不属于其中的内容。