一起答
多选

下列各项符合融资融券交易一般规则的有(  )。

  • A.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
  • B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易
  • C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索
  • D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
试题出自试卷《2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。(  )

    • 正确
    • 错误
  2. 从狭义上说,证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。(  )

    • 正确
    • 错误
  3. 对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。(  )

    • 正确
    • 错误
  4. 在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(  )

    • 正确
    • 错误
  5. 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金,正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。(  )

    • 正确
    • 错误
  6. 增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。(  )

    • 正确
    • 错误
  7. 在实际操作中通过网上发行新股的,登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。(  )

    • 正确
    • 错误
  8. 传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的,营业部不受理其传真委托。(  )

    • 正确
    • 错误
  9. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。(  )

    • 正确
    • 错误
  10. 证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(  )

    • 正确
    • 错误