2014年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（　　）

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （　　）

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （　　）

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(A)

发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（　　）

委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （　　）

从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（　　）

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。

对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （　　）

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （　　）

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　　）

代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。

集合竞价在每个交易日上午9时开始。（　　）

证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （　　）

证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　　）

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （　　）

上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。（　　）

网上委托的上网终端只有电子计算机。

以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。

在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （　　）

上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

国债代保管单可以替代国债实物券入库。 （　　）

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （　　）

按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。

在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （　　）

理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。

中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。

买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（　　）

在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（　　）

深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（　　）

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （　　）

证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 （　　）

目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.

债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （　　）

我国A股证券账户可以用于买卖基金。 （　　）

人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 （　　）

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。（　　）

证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(A)

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（　　）

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。

对清算、交割、交收正确的说法是（　　）

在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

股权登记变更的种类有（　　）。

结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（　　）。

对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同.

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　）

关于转托管，下列说法正确的是（　　）。

下列情况允许办理非交易过户的有（　　）

对证券回购交易的禁止行为的规定有（　　）

我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（　　）。

根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（　　）

我国《证券法》规定，以下（　　）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

市价委托的优点包括（　　）。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（　　）

A股账户按持有人分为（　　）等。

按照公开原则，证券市场参与各方应依法（　　）向社会发布有关信息。

按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（　　）

关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）.

客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（　　）。

根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　　）。

证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。

下列属于证券交易所会员的权利的是（　　）

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（　　）.

关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（　　）.

可转换债券具有（　　）的性质.

证券账户的种类包括（　　）。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（　　）

权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权.

关于可转换债券，以下表述中不正确的是（　　）。

对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（　　）申请信息披露。

目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）

在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（　　）后方可转换为公司股票。

在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）

上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（　　）

在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。

上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。

让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。

融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。

国外证券市场一般以（　　）作为回购交易的报价方式。

证券服务部不能从事下列哪项业务（　　）

以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。

最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）。

《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（　　）。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

按照现行规定，（　　）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

下列关于期权的描述，正确的是（　　）。

在（　　）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（　　）。

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

配股权证是上市公司给予（　　）的一种认购该公司股份的权利证明。

下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。

从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）.

中国证监会要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍，期限不超过（　　）个月。

国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是(　)元。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

关于交易单位，说法错误的是（　　）

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（　　）根据成交记录按照业务规则代为办理。

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。

证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）.

下列（　　）属于操纵市场行为.

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。

按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（　　）.

债券全价交易是指（　　）。

接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

填写委托单的第一要点是填写（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（　　）万元。

证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（　　）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

现今印花税A股按成交金额的（　　）计收，B股按成交金额的（　　）收取。

关于网上定价发行，错误的说法是（　　）。

根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（　　）。

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（　　）账户的投资者。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。