多选
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（ ）。
- A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
- B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
- C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
- D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
试题出自试卷《2014年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)》
相关试题
-
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（ ）
- A.对
- B.错
-
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （ ）
- 正确
- 错误
-
证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
- A.正确
- B.错误
-
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （ ）
- A.正确
- B.错误
-
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(A)
- A.对
- B.错
-
发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（ ）
- A.对
- B.错
-
委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
- A.正确
- B.错误
-
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （ ）
- A.对
- B.错
-
从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（ ）
- A.对
- B.错
-
证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （ ）
- A.对
- B.错
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