2014年证券从业资格《证券交易》全真模拟试卷04

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。    (    )

T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。    (    )

持有的单一券种买断式回购未到期数：累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。    (    )

上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者E}报。    (    )

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。    (    )

债券质押式回购交易过程中的融券方：生回购期间内取得了债券的所有权。    (    )

债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。    (    )

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。    (    )

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。    (    )

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 (  )

资产管理业务的经营风硷主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。    (    )

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。    (    )

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请，    (    )

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。    (    )

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。    (    )

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。    (    )

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。    (    )

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。    (    )

持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。    (    )

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 (    )

证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。    (    )

股东配股缴款的过程是公司发行新殷筹资的过程。    (    )

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。    (    )

可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。    (    )

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。    (    )

在证券经纪业务中，提i吾差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。  (    )

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。  (    )

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。    (    )

对股票交易实行特别性理是对该上市公司的处罚。    (    )

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。    (    )

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。    (    )

证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买人已卖出但未完成交收的证券。    (    )

目前我国证券市场常用的是法人与自然人相结合的结算模式。    (    ) 

在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。    (    )

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。    (    )

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。    (    )

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。    (    )

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。    (    )

提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。    (    )

下列说法中正确的有(    )。

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。    (  )

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有(  )。

标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有(    )。

下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有(    )。

股份转让的成交信息包括(    )

投资顾问服务协议的内容包括(  )。

下列说法中正确的有(    )。

中证指数有限公司发布的指数包括(    )。

向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有(    )。

下列说法中正确的有(    )。

信用风险包括(    )。

证券交收包括(  )。

在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有(    )。

关于股份登记，下列说法中正确的有(    )。

清算与交收的原则包括(    )。

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括(    )等交易步骤。

全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括(    )。

证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括(    )。

下列关于证券充抵保证金的计算错误的是(    )。

关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有(    )。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为(    )。

证券公司根据与客户的约定采取强制玉艺仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括(    )。

资产管理业务的禁止行为有(    )。

资产管理业务的主要类型有(  )。

客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(  )托管。

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有(  )。

下列说法中正确的有(    )。

下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有(    )。

证券公司提供中间介绍业务时，不得(    )。

在权证交易中，禁止的事项有(    )。

下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有(    )。

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反(  )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

证券公司直接营销渠道包括(    )。

网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于(    )。

境内合伙企业、创业投资企业申一青开立证券账户需提交的文件和资料有(    )。

人口因素变量包括(    )。

广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(    )。

合格投资者投资运作的一般规定包括(    )。

证券交易所交易结果出现异常能情形是指(    )。

大宗交易的意向申报包括的内容有(    )。

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是(    )。

按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有(    )。

下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是(  )。

关于限价委托，以下说法中正确的是(    )。

根据委托时效限制，委托指令可分为(  )。

我国证券账户种类的划分依据有(    )。

下列关于交易席位转让的说法，正确的有(    )。

深圳证券交易所会员应承担的义务包括(    )。

关于股票交易，以下说法中正确的有(    )。

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含(    )方面的要求。

中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的(    )。

目前，中国结算公司(    )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额(    )最低备付要求。

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是(    )。

清算和交收两个过程统称为(    )。

交易型开放式指数基金募集结束后，(    )应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

债券质押武回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于(    )起向融资方结算参与人收取违约金。

全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(    )。

在债券回购交易中，融资方进行(    )申报。

(    )可以使大量回购债券不被冻结，，大而提高了债券的利用效率。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为(    )。

全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括(    )。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(    )的罚款。

(    )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

(    )应当按照客户信用资金有管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

融资融券业务中的(    )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

下列不属于信息技术风险控制内容的是(    )。

在融资融券业务中融资买人标的股票的流通股本应不少于(    )或流通市值不低5亿元。

证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业努的情况，其中包括对全体客户和前(    )名客户的融资融券余额。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是(    )。

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(    )。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(    )。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为(  )。

资产管理业务是指证券公司作为(    )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(    )。

《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上(    )万元以下的罚款。

(    )属于明文列示的内幕交易行为。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(    )年。

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(    )。

从事介绍业务的证券公司应当在(    )，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是(    )。

权证存续期满前(    )个交易日，权证终止交易，但可以行权。

下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是(    )。

下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是(    )。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在(    )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

下列各项中，(    )不是新股网上竞价发行的优点。

营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是(    )。

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的(    )。

(    )是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

“五缘”法中，(    )通常是指通过各种商业活动认识的人。

王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该(    )。

境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有(    )委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(    )完成交易。

关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是(  )。

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为(    )。

(    )年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

我国证券交易所证券指数的编制遵循(    )的原则。

按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为(    )。

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为10. 75元，时间为13：40；乙的买人价为10. 40元，时间为13：25；丙的买人价为10. 70元，时间为13:25;丁的买人价为10. 75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为(    )。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(    )。

在债券交易中，采用净价交易的特点是(    )。

深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为(    )及其整数倍。 

以下关于交易单元的说法，正确的是(    )。

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(    )作为第一优先原则。

开立证券账户应坚持(    )原则。

证券交易所在会员监管理过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是(    )。

下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是(    )。

证券登记结算机构的职能不包括(    )。

关于证券投资者，下列说法中错误的是(    )。

关于股票的交易，下列说法中错误的是(    )。