一起答
单选

下列不属于信息技术风险控制内容的是(    )。

  • A.建立完善的融资融券业务信息技术系统,包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统,并制订完善的备份方案和应急处理预案
  • B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度,加强系统日常维护,确保系统正常运行
  • C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练,确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
  • D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员的培训
试题出自试卷《2014年证券从业资格《证券交易》全真模拟试卷04》
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  1. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。    (    )

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  2. T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。    (    )

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  3. 持有的单一券种买断式回购未到期数:累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。    (    )

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    • 错误
  4. 上市公司实行送股时,中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例,自动完成送股的股份登记,无需投资者E}报。    (    )

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  5. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商,可以延长回购期限。    (    )

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  6. 债券质押式回购交易过程中的融券方:生回购期间内取得了债券的所有权。    (    )

    • 正确
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  7. 债券回购业务到期反向成交时,需要进行申报。    (    )

    • 正确
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  8. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。    (    )

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  9. 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。    (    )

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  10. 集合资产管理计划中,委托人应了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。 (  )

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