2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（3）

上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竟价。（　　）

自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（　　）

投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。（　　）

证券交易所会员应当设会员代表2名。（　　）

客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（　　）

集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（　　）

作为融资买入或融券卖出的标的股票可以为特别处理的股票。（　　）

我国证券投资基金的交易佣金收取实行固定佣金制度。（　　）

深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前日收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0．001元）。（　　）

证券公司销售人员在产品销售过程中不得采用广告促销。（　　）

青年入风险承受能力比较强，是证券营销人员的现实客户主体。（　　）

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　　）

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　）

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市其间继续接受申报，再恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（　　）

目前，只有原ST0、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行转让。（　　）

证券营销人员可以为客户的融资提供中介或者便利。（　　）

流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（　　）

在可转债债转股的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　）

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（　　）

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。（　　）

因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所弓I起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（　　）

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（　　）

由回购主体、回购场所的属性来看，以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。（　　）

股票发行人证券交易所市场退出登记办理完成，结算公司在中国证券业协会指定报刊公告。（　　）

证券交易所的证券交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。（　　）

客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金或证券。（　　）

股东大会网络投票时，对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。（　　）

我国证券指数的编制采取高效原则。（　　）

按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券借券等方式从事证券回购交易。（　　）

根据现行交易制度，集合竞价不能产生开盘价的，以前收盘价作为当天的开盘价。（　　）

目前，我国只有在卖出证券时才有零数委托。（　　）

上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

买断式回购结算的日常检测工作由同业中心负责。（　　）

技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（　　）

资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数据。（　　）

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按规定的税率分别征收的税金。（　　）

债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。（　　）

获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。（　　）

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　）

客户服务主要包括（　　）。

在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。

在我国，以下（　　）不得成为证券交易的委托人。

证券经营机构从事自营买卖的风险一般有（　　）。

在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方。

证券结算风险包括（　　）。

集合竞价确认成交的原则是（　　）。

禁止内幕交易的主要措施有（　　）。

下面属于深圳交易所回购品种的是（　　）。

证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是（　　）。

依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为（　　）。

参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存入足额的申购资金。

关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。

下列属于授权委托书应载明事项的是（　　）。

上市公司出现（　　）之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。

目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（　　）。

托管人应当在结算公司开立结算备付金账户，申请开立时须提交（　　）。

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

连续竞价时，复核（　　）条件的申报为有效申报。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。

下面关于标准券的说法中，正确的有（　　）。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司采取的措施包括（　　）．

根据证券法的规定，证券交易所是（　　）的法人。

全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（　　）。

下列对上市开放式基金在交易所的交易规则说法正确的是（　　）。

证券经营融资融券业务主要面临的风险有（　　）。

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（　　）。

可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。

集合资产管理计划说明书的主要内容有（　　）。

证券清算业务主要是指在每一个营业日中每个证券公司成交的（　　）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

深圳证券交易所的成分股指数包括（　　）。

下面不属于操纵市场的行为有（　　）。

证券公司对证券发行人的权利是指（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）之间自行协商确定。

国债买断式回购的违约情况，下面说法正确的是（　　）。

证券登记结算机构的职能包括（　　）。

下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。

关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是（　　）。

在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　　）。

关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。

证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（　　）。

作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）。

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

根据我国交易所的规定，集合竞价确定成交价格的首要原则是（　　）。

（　　）是证券经纪业务服务的核心。

下列的（　　）具有债券和期权的双重特性。

集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为（　　）。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。

证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须事先在（　　）开立证券账户。

将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于（　　）。

在集合资产管理计划中，（　　）保证委托资产来源及用途的合法性。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（　　）个工作日内更改相应注册资料。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。

证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。

客户查询证券注册资料时，由（　　）向中国结算公司实时办理查询。

上海证券交易所大宗交易成交申报进行成交确认的时间（　　）。

金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（　　）。

融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

根据上海证券交易所，配股缴款期为（　　）。

回购交易的结算代理人是指经人民银行批准代理其他参与者办理债券（　　）的金融机构。

金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（　　）买入一定数量金融工具的权利。

（　　）是按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（　　）完成交易。

我国证券交易所规定，股票单笔申报最大数量应当低于（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

关于证券回购交易的叙述，下面说法中正确的是（　　）。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

2002年开始，我国证券交易所推出（　　）回购交易。

权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日的（　　）。

（　　）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

常见的内幕交易行为有（　　）。

未经（　　）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

营销人员使用的宣传材料应当由（　　）统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（　　）万元。

我国的B股实行（　　）交收。

目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（　　）。

上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（　　）次（（配股提示性公告》。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议或者作出批准决定之日起（　　）内，完成设立工作并开始投资运作。

上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过（　　）代理派发各个上市公司的股息红利业务。

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（　　）。

深圳证券交易所实行标准券的质押式企业债回购有（　　）个品种。

将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式开业。

关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（　　）。

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是（　　）。

按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

下面的（　　）不属于证券交易所会员的权利。

《证券交易委托代理协议》不包括（　　）。

目前，我国A股B股交易的印花税按成交金额的（　　）收取。

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（　　）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（　　）。

每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。

证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。