多选

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

试题出自试卷《2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（3）》

参考答案

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上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竟价。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券交易所会员应当设会员代表2名。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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作为融资买入或融券卖出的标的股票可以为特别处理的股票。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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我国证券投资基金的交易佣金收取实行固定佣金制度。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前日收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0．001元）。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券公司销售人员在产品销售过程中不得采用广告促销。（　　）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。