2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷6

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。

以下关于债券回购交易的表述中，错误的有( )。

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

下列关于大宗交易的说法，正确的有( )。

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。

深圳证券交易市场B股清算交收具体业务流程包括( )。

一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括( )等。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。

集合资产管理合同由( )共同签署。

以下说法正确的是( )。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。

自营业务内部报告的内容应包括但不限于( )。

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有( )。

下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有( )。

下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是( )。

采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )。

下列属于自营业务经营风险的有( )。

关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有( )。

下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有( )。

下列关于证券自营业务的说法，正确的有( )。

投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

证券自营业务买卖的对象包括( )。

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )。