多选

境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

试题出自试卷《2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷6》

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相关试题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。
- A．执行期货保证金安全存管制度的措施
- B．报酬支付和相关费用的分担方式
- C．介绍业务的范围
- D．为客户从事期货交易提供担保
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以下关于债券回购交易的表述中，错误的有( )。
- A．回购交易中，债券持有者是融券方
- B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
- C．从性质上看，回购交易属于资本市场
- D．债券回购交易由现货交易派生
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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。
- A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
- B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
- C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
- D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
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境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
- A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％
- B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％
- C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
- D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
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集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。
- A．集合资产管理计划的特点
- B．投资方向
- C．投资种类
- D．投资组合设计
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如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
- A．增发新股
- B．发行可转换公司债券
- C．向原有股东配售股份
- D．重大资产重组
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在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
- A．股东账户和资金账户的账号、密码
- B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
- D．资金账户中的资金余额
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下列关于大宗交易的说法，正确的有( )。
- A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
- C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
- D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
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下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。
- A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
- B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
- C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
- D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
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某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。
- A．将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
- B．将集合资产管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
- C．将自有财产用于资金拆借
- D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
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