2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷7

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的( )等。

下列关于权证的说法，正确的有( )。

证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。

我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。

办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。

下列说法正确的是( )。

同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

全国银行间债券回购参与者包括( )。

客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

股票网上发行具有的优点是( )。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。

“债券回购交易申请表”须填写( )等，并经投资者有效签署。

证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括( )。

在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。

全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )。

市价申报指令应当包括( )。

关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是( )。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。

资产管理业务的管理风险有( )。

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是( )。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。

证券自营业务的范围包括( )。

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。

新股网上竞价发行的优点有哪些?( )