多选

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

试题出自试卷《2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷7》

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相关试题

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的( )等。
- A．成交单
- B．电报
- C．电传
- D．传真
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下列关于权证的说法，正确的有( )。
- A．权证的发行人只能是证券发行人
- B．权证的具体交易方式与股票交易不同
- C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
- D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
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证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
- A．自营规模
- B．风险限额
- C．资产配置
- D．业务授权
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自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。
- A．客户证券账户卡及复印件
- B．新的有效身份证明文件及复印件
- C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
- D．注册登记证书及加盖公章的复印件
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证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。
- A．会员资格管理
- B．席位与交易权限管理
- C．证券交易及相关业务管理
- D．日常管理
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按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。
- A．安全保管客户委托资产
- B．办理资金收付事项
- C．监督证券公司投资行为
- D．管理客户委托资产
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我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。
- A．参加会员大会
- B．按规定退回席位
- C．对证券交易所事务的提议权和表决权
- D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
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办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。
- A．证券交收账户开立申请表
- B．加盖公章的营业执照复印件
- C．代理双方签署的代理结算协议
- D．担保双方签署的担保协议
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在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。
- A．定期向中国人民银行报告债券结算情况
- B．及时为参与者提供债券托管服务
- C．为账户所有人保密
- D．为参与者的报价、交易提供中介及信息服务
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证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。
- A．挪用客户资产
- B．将资产管理业务与自营业务分开操作
- C．内幕交易或操纵市场
- D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
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