2015证券从业资格（证券交易）模拟试卷70

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。( )

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。( )

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账可以多次申报。( )

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( )

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 ( )

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 ( )

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

客户维持担保比例不得低于150%。( )

委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( )

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。( )

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 ( )

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户。向客户提供交易结算资金存取服务。( )

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ( )

证券成交速度快，说明其流动性很好。( )

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 ( )

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。( )

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。 ( )

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 ( )

集合竞价在每个交易日上午9时开始。( )

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 ( )

在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。( )

证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )

委托方式有口头委托、书面委托、电话等。 ( )

基金的价格变化单位为0．01元。( )

1000元面值的债券称为1手。( )

我国在卖出和买入证券时都有零数委托。( )

市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。 ( )

与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( )

深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。 ( )

证券交易所管理人员不得开立股票账户。( )

证券管理机关工作人员可以开立股票账户。( )

如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( )

股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。( )

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( )

证券经纪商可以为客户申购。 ( )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 ( )

在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。( )

受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。( )

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )

证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。( )

在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。( )

从内容上看，认股权证具有期权的性质。( )

可转换债券具有债权和股权的双重性质。( )

存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。 ( )

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。 ( )

证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。( )

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有 (． )

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )

T＋1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

净额清算又分为( )净额清算。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。

融资融券业务的监管包括( )

全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )

国债买断式回购的交易主体限于( )

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )

集合资产管理合同由( )共同签署。

证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )

融资融券业务的证券划转指令处理包括 ( )

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

办理直接参与结算需要提交的材料包括( )

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 ( )

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有( )

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )

下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )

引发交易异常的因素包括( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

下列不是专项资产管理业务特点的是( )

．证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )

上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制( )，以加强宏观经济管理。

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于 ( )

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )

对连续竞价的申报方法，错误的说法是 ( )

( )是营业部经营管理的核心。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )

以下属于明文列示的内幕交易行为有 ( )

按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )

证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的 ( )

债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 ( )

《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为( )

证券经纪业务营销的关键环节是( )

证券登记结算机构应该设立( )

( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

特约日交割是指双方达成交易后( )

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )

对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )

新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )

对于交易所无形席位说法正确的是( )

集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的( )

申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于( )

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有 ( )

未经( )批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

下列关于基金的叙述，正确的是( )

不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )

回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )

．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于 ( )

证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )

证券公司自营业务的主要内容是( )

金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有( )

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或( )确定。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

认购公司型基金的投资人是基金公司的( )

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。

下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )

差额清算方式的主要优点是可以( )