一起答
多选

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

  • A.融资融券交易涉及A股,则交收违约比照A股普通交易处理
  • B.融资融券交易涉及ETF,交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
  • C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务,中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
  • D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1000股,但申购数量可少于1000股。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内,将权证发行结果报送证券交易所,并提交权证上市申请材料。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发行底价,申购量不得超过发行公告中规定的限额,每一股票账可以多次申报。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。 ( )

    • 正确
    • 错误
  9. 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上,累加申购金额为1000元或其整数倍,但最高不能超过99 999 900元。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。 ( )

    • 正确
    • 错误