2015证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1

客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。 ( )

担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。 ( )

担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。 ( )

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 ( )

证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。 ( )

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 ( )

单只标的证券的融资余额降低至25％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 ( )

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户出借此类证券。 ( )

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 ( )

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月。 ( )

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。 ( )

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( )

在融资融券业务中，客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。 ( )

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括( )。

建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

下列各项中，属于证券金融公司的资金可用的用途的有( )。

客户融人证券后、归还证券前，出现下列( )情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

证券公司融资融券业务的风险主要有( )。

除下列( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

下列关于有价证券充抵保证金的计算错误的有( )。

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括( )。

下列关于转融通业务的含义，说法正确的有( )。

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为( )。

下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括( )。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括( )。

对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

在融资融券业务中，可作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有( )。

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则包括( )。

证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的( )时。交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为( )。

证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。

融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。

客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。

证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。

上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。

客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。

客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。

证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。

( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。

( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。