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多选

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。

  • A.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
  • B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
  • C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
  • D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
试题出自试卷《2015证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1》
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  1. 客户融券卖出后,可通过买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。 ( )

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  2. 担保证券进入终止上市程序的,客户应当在了结相关融资融券交易后,申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中,由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。 ( )

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  3. 担保证券涉及收购情形时,客户可以通过信用证券账户申报预受要约。 ( )

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  4. 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。 ( )

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  5. 证券发行人派发红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。 ( )

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  6. 未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 ( )

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  7. 单只标的证券的融资余额降低至25%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。 ( )

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  8. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户出借此类证券。 ( )

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  9. 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 ( )

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  10. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月。 ( )

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