2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷一
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一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易使证券的流动性特征显示出来。
- 正确
- 错误
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我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。 （ ）
- 正确
- 错误
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在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。 （ ）
- 正确
- 错误
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境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（ ）
- 正确
- 错误
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对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（ ）
- 正确
- 错误
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ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ）
- 正确
- 错误
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证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 （ ）
- 正确
- 错误
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可转债的买卖申报优先于转股申报。（ ）
- 正确
- 错误
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我国A股证券账户可以用于买卖基金。 （ ）
- 正确
- 错误
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在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（ ）
- 正确
- 错误
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投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（ ）
- 正确
- 错误
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单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （ ）
- 正确
- 错误
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进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 （ ）
- 正确
- 错误
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在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）
- 正确
- 错误
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证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （ ）
- 正确
- 错误
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在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与入可选择代理结算模式和担保结算模式。（ ）
- 正确
- 错误
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证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ）
- 正确
- 错误
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在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 （ ）
- 正确
- 错误
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质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）
- 正确
- 错误
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除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （ ）
- 正确
- 错误
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网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（ ）
- 正确
- 错误
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可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
- 正确
- 错误
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新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价售股票。（ ）
- 正确
- 错误
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委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（ ）
- 正确
- 错误
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上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 （ ）
- 正确
- 错误
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上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（ ）
- 正确
- 错误
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投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（ ）
- 正确
- 错误
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买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式（ ）。
- 正确
- 错误
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 （ ）
- 正确
- 错误
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可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 （ ）
- 正确
- 错误
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可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
- 正确
- 错误
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回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。
- 正确
- 错误
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根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（ ）
- 正确
- 错误
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证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（ ）
- 正确
- 错误
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客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
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- 错误
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因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）
- 正确
- 错误
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上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 （ ）
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- 错误
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共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方或卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。 （ ）
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- 错误
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在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （ ）
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- 错误
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现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
- 正确
- 错误
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发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）
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- 错误
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集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（ ）
- 正确
- 错误
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股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （ ）
- 正确
- 错误
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结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券 交易结算。 （ ）
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新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。 （ ）
- 正确
- 错误
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法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。 （ ）
- 正确
- 错误
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结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 （ ）
- 正确
- 错误
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交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
- 正确
- 错误
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质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
- 正确
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合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 （ ）
- 正确
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证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。 （ ）
- 正确
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证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（ ）
- 正确
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结算参与入的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。（ ）
- 正确
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按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。 （ ）
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风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 （ ）
- 正确
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防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 （ ）
- 正确
- 错误
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普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （ ）
- 正确
- 错误
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融资融券业务管理的基本原则有（ ）。．
- A. 合法合规原则
- B. 集中管理原则
- C. 独立运行原则
- D. 岗位分离原则
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下列关于净额清算的说法，不正确的有（ ）。
- A. 可以简化操作手续，提高清算效率
- B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- C. 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
- D. 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
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客户融资买券后，以（ ）的方式偿还从证券公司融人的资金。
- A. 买券还券
- B. 卖券还款
- C. 借券换券
- D. 直接还款
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上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）。
- A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
- B. 公告刊登日(T日)
- C. 权益登记日(T+3日)
- D. 现金红利发放日(T+8日)
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证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（ ）。
- A. 基本授信
- B. 特别授信
- C. 固定授信
- D. 非固定授信
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下列关于大宗交易的说法，不正确的有（ ）。
- A. 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B. 申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
- C. 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
- D. 大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
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我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（ ）。
- A. 首次公开上市发行的股票 ．
- B. 增发上市的股票
- C. 暂停上市后恢复上市的股票
- D. 连续竞价阶段交易的股票
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关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。
- A. 董事会是自营业务的最高决策机构
- B. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
- C. 自营业务部门是自营业务的执行机构
- D. 研发部门是自营业务的操作机构
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我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
- A. 选举权和被选举权
- B. 列席证券交易所会员大会
- C. 向证券交易所提出相关建议
- D. 接受证券交易所提供的相关服务
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可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
- A. 送股
- B. 增发新股
- C. 配股
- D. 降低转股价格
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深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括（ ）。
- A. 前收盘价格
- B. 集合竞价参考价格
- C. 匹配量
- D. 未匹配量
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在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
- A. 授权人
- B. 受托人
- C. 委托人
- D. 代理人
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自助委托可以通过（ ）方式实现。
- A. 电话委托
- B. 柜台委托
- C. 自助终端委托
- D. 网上委托
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证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（ ）。
- A. 无法正常开始
- B. 无法连续交易
- C. 交易结果异常
- D. 交易无法正常结束
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引发交易异常情况的原因包括（ ）。
- A. 不可抗力
- B. 意外事件
- C. 技术故障问题
- D. 新股上市
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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（ ）。
- A. 发行的程序不同
- B. 认购成功者的确认方式不同
- C. 发行价格的确认方式不同
- D. 发行收益的分配方式不同
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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （ ）等。
- A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C. 具有满足业务需要的技术系统
- D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
- A. 自营总规模的控制
- B. 资产配置比例控制
- C. 项目集中度控制
- D. 单个项目规模控制
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沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。
- A. 即时行情
- B. 各类日报表
- C. 证券指数
- D. 证券交易公开信息
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信用交易包括（ ）。
- A. 远期交易
- B. 期货交易
- C. 保证金卖空
- D. 保证金买空
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对新进入的一个买进有效委托，（ ）。
- A. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
- B. 若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
- C. 若成交，则意味着买入限价有可熊等于卖出委托队列的最低卖出
- D. 强制卖出暂扣证券
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股份报价转让与其他方式的不同点包括（ ）。
- A. 挂牌公司属性不同
- B. 转让方式不同
- C. 信息披露标准不同
- D. 结算方式不同
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对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（ ）。
- A. 先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
- B. 先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
- C. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
- D. 先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
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关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
- A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
- C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
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上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
- A. 最近两年连续亏损
- B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C. 公司主要银行账号被冻结
- D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
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在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括（ ）。
- A. 管理人简介
- B. 托管人简贪
- C. 推广机构简介
- D. 上市公司简介
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证券登记按种类登记可分为（ ）。
- A. 股份登记
- B. 基金登记
- C. 债券登记
- D. 权证登记
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净额清算又分为（ ）。
- A. 单位净额清算
- B. 双边净额清算
- C. 三边净额清算
- D. 多边净额清算
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证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。
- A. 警告
- B. 罚款
- C. 限制或暂停其从事证券业务
- D. 追究刑事责任
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在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（ ）。
- A. 见券付款
- B. 券款对付
- C. 见款付券
- D. 钱货两清
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证券账户管理包括（ ）。
- A. 证券账户的开立
- B. 证券账户挂失补办
- C. 证券账户注册资料查询与变更
- D. 证券账户合并与注销
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证券回购交易的二次契约交易行为是指（ ）。
- A. 买人交易
- B. 回购交易
- C. 初始交易
- D. 卖出交易
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在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
- A. 授权人
- B. 受托人
- C. 委托人
- D. 代理人
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证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。
- A. 挪用客户资产
- B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
- C. 内幕交易或操纵市场
- D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
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全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（ ）交易步骤。
- A. 自主报价
- B. 格式化询价
- C. 确认成交
- D. 清算与交收
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办理委托手续包括（ ）。
- A. 投资者受理委托
- B. 投资者填写委托单
- C. 证券经纪商受理委托
- D. 证券经纪商填写委托单
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非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（ ）。
- A. 柜台自营买卖
- B. 银行间市场
- C. 代办股份转让系统
- D. 股票代销
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金融期货的主要种类有（ ）。
- A. 外汇期货
- B. 利率期货
- C. 股价指数期货
- D. 期权期货
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委托指令的基本要素包括（ ）。
- A. 证券账号
- B. 证券品种
- C. 委托价格
- D. 买卖方向
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下列（ ）不属于登记结算公司的业务范围。
- A. 开立结算账户
- B. 维护清算路径
- C. 管理结算账户
- D. 受投资人的委托派发权益
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若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（ ）。
- A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- B. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- C. 企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
- D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
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证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
- A. 自行对冲
- B. 向交易所申报竞价
- C. 与委托人协商对冲
- D. 报交易所批准后对冲
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折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
- A. 市场利率
- B. 市场价格
- C. 风险
- D. 面值
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
- A. 上市公司净资产
- B. 证券交易总量
- C. 证券流通市值
- D. 证券发行总量
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（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
- A. 中央结算公司
- B. 中国入民银行
- C. 银行业监督协会
- D. 同业中心
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
- A. 规模失控、决策失误
- B. 变相自营、账外自营
- C. 操纵市场、内幕交易
- D. 信用交易
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假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（ ）。
- A. m/(b×e)
- B. m/(b×c)
- C. m/(b×f)
- D. m/(b×d)
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上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
- A. 9：15～9：30
- B. 9：20～9：25
- C. 9：15～9：25
- D. 9：15～9：20
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参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
- A. 全国银行间同业拆借中心
- B. 中央国债登记结算有限责任公司
- C. 证券登记结算公司
- D. 证券交易所
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对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。
- A. 口头或书面警示
- B. 约见谈话
- C. 限制相关证券账户交易
- D. 罚款
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回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（ ）的特点。
- A. 期货交易
- B. 远期交易
- C. 期权交易
- D. 债券交易
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结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
- A. 1年定期存款利率
- B. 金融同业活期存款利率
- C. 0
- D. 活期存款利率
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通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
- A. 股票买卖
- B. 申购配股权证
- C. 现金红利发放
- D. 新股申购
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资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
- A. 委托人
- B. 受托人
- C. 资产管理人
- D. 代理人
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（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
- A. 中国人民银行
- B. 中国银监会
- C. 财政部
- D. 中国国债登记结算公司
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证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。
- A. 登记
- B. 存管
- C. 结算
- D. 监管
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证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
- A. 机型先进、容量充足
- B. 机型容量
- C. 运行效率、行情分析系统
- D. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
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对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
- A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
- B. 交易速度要慢于有形席位报盘
- C. 不易成交
- D. 属于场外报盘
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关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（ ）。
- A. 申请材料送交日为T-4日前
- B. 提交公告申请日为T-1日前
- C. 公告刊登日为T日
- D. 股权登记日为T+3日
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证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。
- A. 制度防范
- B. 法律审批
- C. 风险监察
- D. 自律管理
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我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
- A. 实际股票价格
- B. 实际的股价指数
- C. 投资组合总市值
- D. 上证50指数
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上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
- A. 2
- B. 3
- C. 4
- D. 5
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在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
- A. 法人结算席位
- B. A、B股联合席位
- C. 风险金账户
- D. 结算经办人
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深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年 收益率为（ ）。
- A. 10．0%
- B. 7．2%
- C. 7．3%
- D. 15．0%
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客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
- A. 10%
- B. 50%
- C. 70%
- D. 100%
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在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
- A. A种股票
- B. 基金
- C. 债券
- D. 证券公司股票质押贷款
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下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
- A. 挪用客户的交易结算资金和证券
- B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
- C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
- D. 降低证券交易收费标准
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国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。
- A. 证券管理机关工作人员
- B. 证券交易所管理人员
- C. 证券业从业人员
- D. 经授权的代理法人
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关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
- A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
- B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
- C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
- D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
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固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（ ）手。
- A. 100
- B. 500
- C. 1000
- D. 5000
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根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
- A. 有形席位和无形席位
- B. 普通席位和专用席位
- C. 购入席位和售出席位
- D. 代理席位和自营席位
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根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
- A. 卖方
- B. 买方
- C. 卖方和买方共担
- D. 卖方和买方分别担当
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（ ）交易不收过户费。
- A. 国债
- B. B股股票
- C. 基金
- D. 债券
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证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（ ）。
- A. 合规风险
- B. 道德风险
- C. 管理风险
- D. 技术风险
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证券指数的编制遵循（ ）的原则。
- A. 公平竞争
- B. 公开、公平、公正
- C. 公开透明
- D. 客户优先
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根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（ ）。
- A. T+2日
- B. T+4日
- C. T+6日
- D. T+11日
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深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
- A. T+1日
- B. T+2日
- C. T+3日
- D. T+4日
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目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。
- A. B股
- B. A股
- C. 基金
- D. 债券
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上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
- A. 交易清算系统
- B. 交易系统
- C. 各证券公司
- D. 各银行
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证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
- A. 10
- B. 15
- C. 20
- D. 25
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
- A. 15%
- B. 10%
- C. 5%
- D. 20%
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有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
- A. 丁、甲、丙、乙
- B. 丙、乙、丁、甲
- C. 丁、丙、乙、甲
- D. 丙、丁、乙、甲
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投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。
- A. 复合托管
- B. 双重托管
- C. 指定托管
- D. 转托管
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中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
- A. 警告
- B. 罚款
- C. 暂停其从事证券业务
- D. 记过
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目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
- A. 每月
- B. 每季度
- C. 每半年
- D. 每年
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关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。
- A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- B. 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- C. 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
- D. 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
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深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。
- A. 美元账户
- B. 人民币资金账户
- C. 港币账户
- D. 居住地法定货币账户
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商业银行间的债券回购业务（ ）。
- A. 既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
- B. 在场外进行
- C. 必须通过全国统一同业拆借市场进行
- D. 既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
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证券公司应按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
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交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
- A. 交易席位
- B. 参与者交易业务单元
- C. 交易业务单位
- D. 普通席位
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网上竞价发行方式也可以称为（ ）。
- A. 招标购买方式
- B. 承销购买方式
- C. 同一价购买方式
- D. 支付购买方式
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在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
- A. 14点
- B. 15点
- C. 16点
- D. 17点
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（ ）交易目前不受过户费。
- A. 股票
- B. 基金
- C. 债券
- D. 权证
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一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
- A. 验证
- B. 审单
- C. 查验资金和证券
- D. 审查投资者的证券投资风险承受能力
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回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A. 远期
- B. 现货
- C. 债券
- D. 股票
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下列说法中哪个说法是错误的（ ）。
- A. 证券交易所的会员只能是证券公司
- B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
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对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）代表议案。
- A. 1．00元
- B. 0．10元
- C. 0．01元
- D. 0元
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客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
- A. 证券与资金管理分离
- B. 券商托管证券与银行存管资金
- C. 券商与银行分工明确
- D. 专业和高效相结合
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对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
- A. 权益登记日
- B. 权益登记日的次一交易日
- C. 除权前的最后交易日
- D. 除权日．
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我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
- A. 证券交易所交易系统
- B. 证券交易所上市交易
- C. 金融机构柜台
- D. 基金管理人及代销机构